（原标题：立案窥察后果公布！中金公司复兴）

从公告被立案，到如今收到行政科罚事前请问书，不外短短半个月。

10月26日，中金公司公告称，收到证监会的《行政科罚事前请问书》，证监会对念念尔芯一案已窥察杀青。因涉嫌IPO保荐业务未竭力遵法，证监会拟对中金公司责令改正，赐与告诫，系数罚没800万元。与此同期，该面容标署名保荐代表东谈主分散被处以150万元罚金。

对此，中金公司复兴称，敦厚给与科罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，抑遏强化执业质地管控，把好本钱商场“进口”关，夯实“看门东谈主”包袱，更好地做事本钱商场高质地发展。

中金公司被罚没800万元

10月11日，中金公司曾公告称，收到《立案请问书》，因公司涉嫌念念尔芯初次公斥地行股票保荐业务未竭力遵法，中国证监会决定对公司立案。

据中金公司10月26日的公告，经证监会查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐做事，在执业历程中未竭力遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在失误记录，包括：未审慎核查硬件成就分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户访谒次第实践不到位、资金活水核查次第实践不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐做事历程中未竭力遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在失误记录，违背《证券法》第十条第二款的轨则，组成《证券法》第一百八十二条的非法行动。关于中金公司的上述非法行动，念念尔芯面容保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是径直端庄的独揽东谈主员。

证监会暗示，在监管部门窥察历程中，中金公司及臆想东谈主员积极提供府上、互助窥察。把柄当事东谈主非法行动的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》臆想轨则，拟作出两项决定：

一是对中金公司责令改正，赐与告诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。

二、对赵善军、陈立东谈主赐与告诫，并分散处以150万元罚金。

年内已有5家券商被立案

关于上述《行政科罚事前请问书》所认定的问题及科罚，中金公司暗示，敦厚给与科罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，抑遏强化执业质地管控，把好本钱商场“进口”关，夯实“看门东谈主”包袱，更好地做事本钱商场高质地发展。

念念尔芯主要聚焦于集成电路EDA限度，于2021年8月提交科创板首发上市请求。2021年12月，手脚首发信息透露质地抽查企业，证监会对念念尔芯实施了现场查抄，发现该公司涉嫌存在虚增收入等非法非法事项。2022年7月，念念尔芯除去刊行上市请求，IPO拒绝审核。不外，天然仍是除去IPO请求，但证监会依然对其涉嫌诓骗刊行行动进行了立案窥察和审理。

据证监会此前透露，经查，念念尔芯在公告的证券刊行文献中捏造要紧失误施行，其《招股证实书》波及财务数据存在失误记录，2020年虚增贸易收入系数1536.72万元，占昔时度贸易收入的11.55%，虚增利润总和系数1246.17万元，占昔时度利润总和的118.48%。

最终，证监会对念念尔芯处以400万元罚金；对时任念念尔芯董事长黄学良，时任念念尔芯董事、首席实践官、总司理Toshio Nakama分散处以300万元罚金；对时任念念尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任念念尔芯董事、资深副总裁、董事会书记熊世坤分散处以200万元罚金；对时任念念尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚金；对时任念念尔芯监事会主席杨录处以100万元罚金。

念念尔芯案是新《证券法》实施以来，刊行东谈主在提交陈诉材料后、未获注册前，证监会查办的首例诓骗刊行案件。在证监会科罚以外，上交所也开具罚单，5年内不给与念念尔芯提交的刊行上市请求文献。

除中金公司外，本年以来，已有中信证券、海通证券等4家券商被立案窥察。这5家中，3家齐跟投行业务联系。

本年4月，因涉嫌在国好意思通信、紫鑫药业非公斥地行保荐业务未竭力遵法，证监会决定对东吴证券立案窥察。5月，渤海证券公告称，因涉嫌财务看管人业务非法非法，证监会决定对其立案。不外，扫尾现在，对这两家券商的立案尚未公布窥察及科罚后果。

校对：王锦程