工银瑞信智能制造股票型证券投资基金更新的招募说            明书        （2024 年第 2 号）     基金不断东谈主：工银瑞信基金不断有限公司     基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                         更新的招募说明书                       重要指示   本基金经中国证券监督不断委员会 2016 年 5 月 24 日证监许可﹝2016﹞1114 号文注册 召募。本基金基金合同已于 2017 年 6 月 21 日谨慎见效，自该日起基金不断东谈主谨慎伊始管 理本基金。   基金不断东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场前 景等作出实验性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应弘扬阅读本招募说明书和基金产物 贵府纲要，     全面意志本基金产物的风险收益特征，                     应充分斟酌投资者自身的风险承受智商， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寞决策。基金不断东谈主提醒 投资者基金投资的“买者鼎沸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净 值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金不断东谈主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险、 本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证发 行机制以及往还机制等估计的风险。   本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场 基金。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市往还的股票 （包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包 括但不限于国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券、可交换 债券、分离往还可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握 证券、债券回购、银行进款以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须合适中国证监会的估计交替）。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                       更新的招募说明书   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行恰当设施后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基 金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现款资产的 80%。每个往还日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金不断东谈主在履行恰当设施后，不错调整上述投资品 种的投资比例。   本基金启动召募面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波上路分影响下，本基金净值可能低于 启动面值，本基金投资者有可能出现失掉。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   基金不断东谈主不断的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基金不断东谈主依 照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金不断东谈主、估计服务机构、基金份额的申购与 赎回、基金的投资、基金的收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息透露、附件一、 附件二等章节，估计信息更新截止日为 2024 年 11 月 25 日。本招募说明书所载财务数据和 净值表现数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                                                                                                      更新的招募说明书 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信智能制造股票型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售不断目标》（以下简称“《销售目标》”）、                             《公开召募证券投资基金运 作不断目标》      （以下简称“《运作目标》”）、                    《公开召募证券投资基金信息透露不断目标》(以 下简称“《信息透露目标》”) 、                《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断交替》                                       （以 下简称“《流动性风险交替》”）偏激他联系法律法例以及《工银瑞信智能制造股票型证券 投资基金基金合同》         （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了工银瑞信智能制造股票型证券投资基金的投资标的、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性陈诉或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律职业。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本招募说明书由工银瑞信基金不断有 限公司解释。本基金不断东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系交替享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用矫正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                           更新的招募说明书 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《销售目标》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售不断目标》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息透露目标》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露不断目标》及颁布机关对其常常作念出的矫正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作不断目标》及颁布机关对其常常作念出的矫正 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断交替》及颁布机关对其常常作念出的矫正 体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                            更新的招募说明书 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东谈主订立了基金销售服务代理公约，代为办 理基金销售业务的机构 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额握有东谈主名册和办理非往还过户等 或接受工银瑞信基金不断有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 是范例基金不断东谈主所不断的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不断东谈主和投资 东谈主共同降服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 件，肯求将其握有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额调治为基金不断东谈主不断的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额) 高出上一绽开日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的淘气 资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等序言 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往还的债券等 将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 有东谈主服务的用度 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度、 赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 偏激更新                          三、基金不断东谈主   （一）基金不断东谈主概况   称号：工银瑞信基金不断有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产不断及中国证监会许可的其他业务   组织方式：有限职业公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   估计东谈主：朱碧艳   估计电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续时间：握续筹谋   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高级经济师，现任工银瑞信基金不断有限公司党委秘书、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部职业，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西践诺董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委秘书、践诺董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金不断有限公司。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司党委副秘书、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产不断部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行计谋不断与投资者关系部高级群众、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高级经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行计谋不断与 投资者关系部群众、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行外洋业务部总经 理、总行外洋结算单证中心副总司理、工行厦门分行群众。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限职业公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构职业逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，寂寞董事，法学学士，香港太平闻东谈主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团征询委员会委员，香港病院不断局公积金权略受托东谈主，香 港证监会设施复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合往还所新市 场发展职业小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，寂寞董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系老练，金融风险不断职业室主任，中国国度风险不断程序化时刻委员会委员、中国 银行业从业东谈主员经验认证考试群众，曾任中国东谈主民大学外洋学院副院长。主要研究鸿沟为金 融风险不断、金融监管。   伏军先生，寂寞董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院老练、博士生 导师、外洋法学系主任、外洋法学教工党支部秘书，北京金融法院群众征询委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）践诺主任、中国法学会外洋经济法学研究 会副秘书长、中国法学会外洋金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富不断、基金分销部主管，瑞银资产不断香港区主管。姚伟浩先生在瑞银职业逾 9 年，负责 不断和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限职业公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                           更新的招募说明书 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产不断（外洋）有限公司董事、工银 瑞信投资不断有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副秘书。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央往还室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，外洋注册里面审计师，现任工银瑞信基金不断有限公司党委委员、 看管长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信赖投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产不断公司投资银行部、证券业务部高级副 司理。2005 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金不断有限公司， 兼任工银瑞信投资不断有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高级经济师，金融风险不断师（FRM），现任工银瑞信基金不断有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷不断部、授信 业务部、公司金融业务部职业，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金不断有 限公司，兼任工银瑞信投资不断有限公司董事长。   王建先生，硕士，高级工程师，现任工银瑞信基金不断有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行有计划中心职业；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时刻司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任产物创新不断部总司理助理、产物创新不断部产物群众、金 融科技部产物群众。2022 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限职业公司高级副司理。2008 年加入工银瑞信基金不断有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金不断有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                             更新的招募说明书 部高级司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金不断有限公司，兼任工银瑞信资产不断（外洋）有限公司董事长、工银瑞信投 资不断有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金不断有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   李劭钊先生，硕士研究生，15 年证券从业陶冶；曾任天迎合顾研究员、民生加银基金 研究员、中邮创业基金不断有限公司担任研究员、阳光资产不断股份有限公司 TMT 研究组组 长；2015 年加入工银瑞信，现任专户投资部基金司理。2016 年 9 月 28 日至 2019 年 3 月 1 日，担任工银瑞信创新能源股票型证券投资基金基金司理；2022 年 10 月 14 日于今，担任 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金基金司理；2023 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信新 焦点活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   刘柯先生，2017 年 6 月 21 日至 2018 年 7 月 6 日，担任本基金基金司理。   农冰立先生，2018 年 6 月 22 日至 2022 年 10 月 21 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业陶冶；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部职业、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业陶冶；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                              更新的招募说明书 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈酬劳活泼配置搀杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年握有期搀杂型证券投 资基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业陶冶，曾任鹏华基金践诺总司理，基金司理。2021 年 1 月 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 月 22 日于今，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今， 担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业陶冶，曾任安永管帐师事务所担任高级审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年 3 月 8 日加入工银瑞信基金不断有限公司，现担任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年 握有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老目 标日历 2040 三年握有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今， 担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年握有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银瑞信稳健养老标的一年握有期搀杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月握有期搀杂型基金中基金 （FOF）基金司理；2021 年 11 月 24 日于今，担任工银瑞信贤明跳跃一年阻塞运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明跳跃股票型基金中基 金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的三年握有 期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕 积极一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞 信安悦稳健养老标的三年握有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业陶冶，曾任中原银行总行往还员，中信银行总行往还员。2012 年 9 月 13 日加入工银瑞信基金不断有限公司，现担任固定收益部副总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天招待债券型发起式证券投资基金基金 司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天招待债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信释怀增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 29 日，担任工银瑞信货币商场基金基金司理；2015 年 7 月 10 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                              更新的招募说明书 日至 2018 年 2 月 28 日，担任工银瑞信金钱快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年如期绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年如期绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理； 基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理； 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期绽开债券型发起式证券投资基金基金 司理；2018 年 11 月 7 日至 2020 年 1 月 9 日，担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金 基金司理。   杜洋先生，14 年证券从业陶冶；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计谋转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期绽开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期绽开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长搀杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新能源汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信计谋新兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期绽开搀杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日于今，担任工银瑞信新能源汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年握有期搀杂型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业陶冶，曾任中再资产不断股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工 银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日， 担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 月 14 日，担任工银瑞信科技创新 6 个月如期绽开搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选搀杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金不断东谈主的职责   根据《基金法》、          《运作目标》偏激他联系交替，基金不断东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不断东谈主的财产相互寂寞，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他联系交替外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的交替，按联系交替有计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；              、基金合同偏激他联系交替，履行信息透露及申报义务； 偏激他联系交替另有交替外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主暴露；            、基金合同偏激他联系交替召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 够按照基金合同交替的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 补偿职业，其补偿职业不因其退任而衔命； 合同变成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职业； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （四）基金不断东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，防备违反《证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反交替向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有交替的除外；   （5）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不朴直的证券往还行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会交替辞让的其他行径。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验阻挡东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。估计往还必须事 先得到基金托管东谈主得意，合适中国证监会的交替，并履行透露义务。紧要关联往还应提交基 金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半 年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受估计 限制，或以变更后的交替为准，不需要经基金份额握有东谈主大会审议。 法例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往还行径；   （7）草率职守，不按照交替履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督不断机构辞让的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的交替，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间洞悉的联系证券、基金的生意深邃以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资权略等信息。   （4）不以任何方式为除基金不断东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券往还。   （五）基金不断东谈主的里面阻挡轨制   （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，爱戴内控轨制 的有用践诺。   （3）寂寞性原则。基金不断东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂寞，基金不断 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金不断东谈主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金不断东谈主运用科学化的筹谋不断方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   （1）阻挡环境   公司董事会决定公司发展计谋，监督不断层履行职责及筹谋运作的正当合规情况；董事 会下设风险不断委员会、经验审查及薪酬委员会等成心委员会，按照法律法例、公司交替的 交替和董事会的授权哄骗职责。   公司设践诺委员会，负责公司日常筹谋不断行径中的重要决策，组织实施董事会决议。 践诺委员会下设的投资决策委员会和风险不断与里面阻挡委员会，就基金投资、风险与内控 不断等发表专科宗旨及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司确立看管长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司偏激职业主谈主员的筹谋不断和 执业步履正当合规情况及公司里面风荆棘挡情况。看管长发现基金及公司存在紧要筹谋风险 或者隐患时，提倡处理宗旨并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申报；公司未实时 申报的，径直向中国证监会申报。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险不断委员会和看管长对公司表里部风险进行评估；   b）践诺委员会下属的风险不断与里面阻挡委员会负责对公司筹谋不断中的紧要突发性 事件和紧要危机情况进行评估，制定危机处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）阻挡行径   阻挡行径包括自我阻挡、职责分离、监察稽核、什物阻挡、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、设施或措施。   阻挡行径体现为：自我阻挡以各岗亭的标的职业制为基础，是里面阻挡的第沿途防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在估计部门和相 关岗亭之间建立重要业务处理凭据传递和信息调换轨制；风险不断、内控合规以及支握职能 部门为里面阻挡的第二谈防地，对沿途防地负有监督职业；稽核审计部门是里面阻挡的第三 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 谈防地，通过专项稽核审计、里面阻挡有用性评价等职业，对第沿途、第二谈防地履职情况 进行寂寞客不雅的监督、评价。   （4）信息与调换   公司建立双向的信断交流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息呈报 渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级不断东谈主员不错充分了解与其职 责估计的信息，并实时送达恰当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务申报系统。   （5）里面监控   里面监控由风险不断委员会、看管长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，查验、 评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和有用性，监督里面阻挡轨制的践诺情况，揭示公司 里面不断及基金运作中的风险，实时提倡改进宗旨，促进公司里面不断轨制有用地践诺。   （1）基金不断东谈主确知建立、实施和援救里面阻挡轨制是本公司董事会及不断层的职业；   （2）上述对于里面阻挡的透露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连续完善里面阻挡轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   估计东谈主：王小飞   估计电话：(021)6063 7103   中国开发银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不断处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部谀媚聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面阻挡审计，并还是成为旧例化的内控职业技能。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开发银行一直秉握“以客户 为中心”的筹谋理念，连续加强风险不断和里面阻挡，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开发银行托管资产限度连续扩大，托管业务品种连续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。截止 2023 年年末，中 国开发银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》                                   、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、谀媚多年荣获中央国债登记结算有限职业 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并动作惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面阻挡轨制   动作基金托管东谈主，中国开发银行严格降服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和行内联系不断交替，遵法筹谋、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财 产的安全齐备，确保联系信息的着实、准确、齐备、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   中国开发银行设有风险内控不断委员会，负责全行风险不断与里面阻挡职业，对托管业 务风险不断和里面阻挡的有用性进行指点。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规职业，具有寂寞哄骗内控合规职业权力和智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了不断轨制、阻挡轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作温柔利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                          更新的招募说明书 务不断严格实行复核、审核、查验轨制，授权职业实行聚拢阻挡，业务钤记按规程援救、存 放、使用，账户贵府严格援救，制约机制严格有用；业务操作区成心成立，阻塞不断，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防备泄密；业求收尾自动化操作，防备东谈主为事 故的发生，时刻系统齐备、寂寞。   （三）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同交替，对基 金不断东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金不断东谈主发送的投资指示、基金不断东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每职业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡等情 况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金不断东谈主进行风险指示，与基金不断东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要荒谬事项实时申报中国证监会。   （2）收到基金不断东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。（3）通过期刻或非 时刻技能发现基金涉嫌违法往还，电话或书面要求基金不断东谈主进行解释或举证，如有必要将 实时申报中国证监会。                          五、估计服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金不断有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰球统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   估计电话：010-66583199   估计东谈主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息： 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                          更新的招募说明书   本公司直销中心及直销电子自助往还系统（含 APP、网上往还、微信自助往还）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金不断东谈主网站公示。   基金不断东谈主可根据《基金法》、《运作目标》、《销售目标》和本基金基金合同等的交替， 选拔其他合适要求的机构销售本基金，详见基金不断东谈主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金不断有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰球统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   估计东谈主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：北京市中伦讼师事务所   住所：北京市向阳区开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36、37 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36、37 层   负责东谈主： 张学兵   估计电话：010-59572288   传真：010-65681838、65681022   承办讼师：郭克军、朱岩   估计东谈主：朱岩   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   称号：普华永谈中天管帐师事务所(迥殊普通合伙)   住所：中国(上海)目田贸易考验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东谈主：李丹   承办注册管帐师：魏佳亮、朱寅婷   估计电话：       （021）23238212   传真：     （010）23238800   估计东谈主：魏佳亮 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                       更新的招募说明书                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、                   《运作目标》、                         《销售目标》、基金合同偏激他法律 法例的联系交替召募。本基金召募肯求还是中国证监会 2016 年 5 月 24 日证监许可【2016】   （二）基金的类别   股票型证券投资基金。   （三）基金的运作方式   契约型、绽开式。   （四）基金存续时间   不如期。   （五）基金的面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。                     七、基金合同的见效   (一)基金合同见效   本基金基金合同已于 2017 年 6 月 21 日谨慎见效。   (二)基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资金数额   《基金合同》见效后，谀媚 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期申报中赐与透露；谀媚 60 个职业 日出现前述情形的，则径直闭幕基金合同并进入基金财产计帐设施，无需召开基金份额握有 东谈主大会审议。   法律法例或监管部门另有交替时，从其交替。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五章内容 或其他估计公告。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                        更新的招募说明书   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往还所、深圳证 券往还所的正常往还日的往还时期，但基金不断东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的交替公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时期以销售机构公布的时 间为准。   基金合同见效后，若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时期变更或其他迥殊情况， 基金不断东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 透露目标》的联系交替在指定序言上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 7 月 14 日绽开办理日常申购、赎回等业务，本基金 C 类份额已于 2024 年 11 月 26 日绽开办理日常申购、赎回等业务。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调治肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回或调治的价 格。   （三）申购与赎回的原则 基准进行有计划； 订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例恪守估计法律法例以及监管 部门、自律法则的交替。   基金不断东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不断东谈主必须在新规 则伊始实施前依照《信息透露目标》的联系交替在指定序言上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构交替的设施，在绽开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额握有东谈主赎回肯求班师后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券、期货往还所或往还商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的身分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个 职业日划出。在发生深广赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付目标参照基金合同联系条件处理。   基金不断东谈主应以往还时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构交替的其 他方式查询肯求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资东谈主应及 时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据估计业务法则，对上述业务办理时期 进行调整，本基金不断东谈主将于伊始实施前按照联系交替赐与公告。   （五）申购与赎回的数目限制 低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。实验操作中，以各销售机构的具体交替为准。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构的具体交替为准。   如遇深广赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的目标将参照基金合 同联系深广赎回或谀媚深广赎回的条件处理。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体交替请参见估计公告。 限制。基金不断东谈主必须在调整实施前依照《信息透露目标》的联系交替在指定序言上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                              更新的招募说明书 用，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。   本基金对 A 类基金份额申购成立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率 按单笔分别有计划。本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示：                           基金的申购费率结构  用度种类                     A 类基金份额                    C 类基金份额 申购费率      情形                 费率                     费率           M＜100 万                            1.5%              0%           M≥500 万           按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的 商场引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取。对握续握有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费将全额计入基金财产；对握续握有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不 少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。认购/申购的基金份额握有期 限自注册登记系统说明之日起伊始有计划，至该部分基金份额赎回说明日止，且基金份额赎回 说明日不计入握有期。赎回费率随赎回基金份额握有期限的加多而递减，具体费率如下：                           基金的赎回费率结构  用度种类              A 类基金份额                    C 类基金份额           情形             费率          情形             费率 赎回费率      握有期限           赎回费率        握有期限           赎回费率           Y＜7 天               1.5%   Y＜7 天               1.5%           Y≥2 年                 0% 注：Y 为握有期限，1 年指 365 天。 率或收费方式实施日前依照《信息透露目标》的联系交替在指定序言上公告。 基金促销权略，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按估计监管部门 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错恰当调低基金申购费率。   （七）申购份额与赎回金额的有计划方式 以肯求当日该类基金份额净值为基准有计划，各有计划结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 两位，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）A 类基金份额的申购   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的有计划方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.050＝46,915.31 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   （2）C 类基金份额的申购   申购 C 类基金份额的有计划方式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 2：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.050=47,619.05 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各有计划结果均按照四舍五 入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                            更新的招募说明书   （1）A 类基金份额的赎回   如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的有计划方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×A 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 3：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握巧合期为两年六个月，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.250=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握有期限为两年六个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。   （2）C 类基金份额的赎回   如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的有计划方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，握巧合期大于 7 天且小于 30 天，对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回金额＝10,000×1.250=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.5%=62.50 元   净赎回金额＝12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，握有期限大于 7 天且小于 30 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的净赎回金额为 12,437.50 元。   种种基金份额净值的有计划公式为有计划日种种基金资产净值除以有计划日登记在册该类基 金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额 余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额 余额。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的有计划，均保留在极少点后三位，极少点后第四 位四舍五入。由此产生的错误在基金财产中列支。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计 算，并在次日公告。遇迥殊情况，经履行恰当设施，不错恰当蔓延有计划或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 达到或者高出 50%，或者变相粉饰 50%聚拢度的情形时。 或单笔申购金额上限的。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应当 采纳暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主 的申购肯求时，基金不断东谈主应当根据联系交替在指定序言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况放弃时，基金不断东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 值。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不断东谈主应当 采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项 时，基金不断东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金不断东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的估计条件处理。基 金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况放弃时，基金不断东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调治中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额)高出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 设施践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有发愤或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础有计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生深广赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求高出上一绽开日基金总 份额的 10%，基金不断东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                         更新的招募说明书 理，而对该单个基金份额握有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他基金份额握有东谈主的赎 回肯求，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或深广赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分宽限赎回。通盘宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础有计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 估计公告。   （4）暂停赎回：谀媚 2 个绽开日以上(含本数)发生深广赎回，如基金不断东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往还日内文告基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 序言上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净值。 基金不断东谈主应提前 2 个职业日在指定序言刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的绽开日公告最近 1 个职业日的种种基金份额净值。 公告一次。暂停收尾基金重新绽开申购或赎回时，基金不断东谈主应提前 2 个职业日在指定序言 谀媚刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近 1 个职业日 的种种基金份额净值。   （十二）基金调治   基金不断东谈主不错根据估计法律法例以及基金合同的交替决定开办本基金与基金不断东谈主 不断的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，估计法则由基金不断东谈主 届时根据估计法律法例及基金合同的交替制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与估计机构。   如本基金通达调治业务的，转入的基金份额握有期限自注册登记系统说明之日起伊始计 算，至该部分基金份额赎回或转出说明日止，且基金份额赎回或转出说明日不计入握有期。   本基金 A 类基金份额自 2017 年 7 月 14 日起伊始办理基金调治业务，本基金 C 类基金份 额自 2024 年 11 月 26 日起伊始办理基金调治业务。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                        更新的招募说明书   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往还过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的估计贵府，对于合适条件 的非往还过户肯求按基金登记机构的交替办理，基金销售机构不错按照其交替的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照交替的程序收取转托管费。   （十五）如期定额投资权略   基金不断东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资权略，具体法则由基金不断东谈主另行交替。投 资东谈主在办理如期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在估计公告或更新的招募说明书中所交替的如期定额投资权略最低申购金额。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 7 月 14 日起伊始办理日常如期定额投资业务，本基金 C 类基金份额已于 2024 年 11 月 26 日起伊始办理日常如期定额投资业务。   （十六）基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有交替的除外。                     九、基金的投资   （一）投资标的   得当第四次工业翻新的波澜，选拔在智能制造鸿沟连续进行时刻创新、研发应用以及产 业转型的上市公司进行投资，在风险可控的前提下获取投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市往还的股票 （包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、权证、股指期 货、债券（包括但不限于国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 券、可交换债券、分离往还可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支握证券、债券回购、银行进款以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须合适中国证监会的估计交替）                      。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行恰当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基 金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现款资产的 80%。每个往还日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金不断东谈主在履行恰当设施后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪商场环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券商场运行情状、外洋商场变化情况等身分的长远研究，判断证券商场的发展趋 势，结合行业情状、公司价值性和成长性分析，概述评价种种资产的风险收益水平。在充足 的宏不雅形式判断和策略分析的基础上，给与动态调整策略，在商场高涨阶段中，恰当加多权 益类资产配置比例，在商场下行周期中，恰当裁汰权益类资产配置比例，死力收尾基金财产 的长期相识升值，从而有用提高不同商场情状下基金资产的全体收益水平。   （1）智能制造主题界定与行业选拔   本基金所指的智能制造，是指将新一代信息时刻与制造时刻交融发展，鼓吹制造行业生 产过程智能化，培育新式坐蓐方式，全面擢升企业研发、坐蓐、不断和服务的智能化水平。   本基金将“智能制造”主题聚焦于以下方面：一是智能时刻和高端装备，包括高级数控 机床、工业机器东谈主、增材制造装备等智能制造装备，机械、航空、船舶、汽车、轻工、纺织、 食物、电子等行业坐蓐开辟的智能化改造，以及智能交通器用、智能工程机械、服务机器东谈主、 智能家电、智能照明电器、可一稔开辟等智能末端产物。二是制造过程智能化，包括智能工 厂/数字化车间，加速东谈主机智能交互、工业机器东谈主、智能物流不断、增材制造等时刻和装备 在坐蓐过程中的应用，民用爆炸物品、危急化学品、食物、印染、稀土、农药等重心行业智 能检测监管体系，以及对策动与制造、产供销一体、业务和财务衔尾等关键设施的智能管控。 三是制造鸿沟的互联网化，包括基于互联网的个性化定制、众包策动、云制造等新式制造模 式，智能监测、良友会诊不断、全产业链回首等物联网时刻的应用，以及工业云服务和工业 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                         更新的招募说明书 大数据。   （2）个股投资策略   本基金将通过定性分析和定量分析相结合的目标，重心关注八成坚握创新驱动、智能转 型、积极研发并运用智能制造先进时刻的上市公司，通过进一步对估值水平的评估，最终选 择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。   本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的重要依据，主要包括：   ① 针对传统制造业估计公司，介意研发资源插足，介意企业制造开辟及制造进程的信 息互联，收尾制造工艺向智能制造改换；   ② 针对互联网、物联网估计公司，包括硬件、末端以及软件提供商等，介意制造进程 中所产生数据资源的深度开发，并能在较高进度转动为产物与服务质料的升级换代，连续提 升公司中枢竞争上风；   ③ 公司的竞争上风：重心检会公司的在细分商场是否占据率先位置，是否具有品招牌 召力或较高的行业著名度等；   ④ 公司的资源上风，包括是否领有独到上风的物资或非物资资源，比如商场资源、专 利时刻等；产物上风，包括是否领有对产物的订价智商以偏激他上风；   ⑤ 公司治理评估：具有细密公司治理机制的公司应具有以下特征：   i．公司治理框架保护并便于哄骗股东权利，平正对待通盘股东；   ii．尊重公司估计利益者的权利；   iii．公司信息透露实时、准确、齐备；   iv．公司董事会勤勉、尽责，运作透明；   v．公司股东八成对董事会成员施加有用的监督，公司八成保证外部审计机构寂寞、客 不雅地履行审计职责。不合适上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。   ⑤ 公司的盈利模式：对企业盈利模式的检会重心关注企业盈利模式的属性以及熟识程 度，检会中枢竞争力的不可复制性、可握续性、相识性。   在定量分析方面，本基金将通过对成长性方针（预期主营业务收入增长率、净利润增长 率、PEG）      、相对价值方针（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及都备估值方针（DCF）的定量 评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的股票。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往还的股票投资策略践诺。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制，专科研究 东谈主员分别从利率、债券信用风险等角度，提倡寂寞的投资策略建议，经固定收益投资团队讨 论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指点性投资策略。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、职业、外洋出入等国民经济运行情状，分析宏不雅经济运行的可能情景， 瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融商场资金供求情状变化趋势及 结构，在此基础上瞻望金融商场利率水平变动趋势，以及金融商场收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最重要的方针，根据对商场利率水平的变化趋势的预期，概述 宏不雅经济情状和货币政策等身分的分析判断，不错制定出组合的标的久期，预期商场利率水 平将上升时，裁汰组合的久期，以粉饰债券价钱下降的风险和成本损失，取得较高的再投资 收益；预期商场利率将下降时，提高组合的久期，在商场利率实验下降时取得债券价钱上升 的收益，并取得较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展远景、刊行东谈主业务发展情状、 企业市形式位、财务情状、不断水平、债务水对等身分，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。   （3）债券选拔与组合优化   本基金将根据债券商场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在概述斟酌流动性、 商场分割、息票率、税赋脾气、提前偿还和赎回等身分的基础上，评估债券投资价值，选拔 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据商场变化情况对组合进行优化。   （4）可调治债券投资   可调治债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵御下行风险、共享股票价 格高涨收益的脾气，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选拔公司基本教诲优良、其对 应的基础证券有着较高高涨后劲的可调治债券进行投资，并给与期权订价模子等数目化估值 器用评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产支握证券价值的身分进行分析，并辅助给与蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书    本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货商场的分析，阐述股指期货杠杆效应 和流动性好的脾气，给与股指期货在短期内取代部分现货，获取商场敞口，投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免商场冲击，提 前建立股指期货多头头寸，然后迟缓买入现货并覆没股指期货多头，当完成现货建仓后将股 指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后迟缓 卖出现货并覆没股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中，将如期测算投资组合与股指期货的估计性、投资组合 beta 的相识性，细致化 确定投资决策比例。    （2）权证投资策略    本基金将因为上市公司进行股权分置更始、或增流配售等原因被迫取得权证，或者本基 金在进行套利往还、避险往还等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价钱走 势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利往还或避险往还 组合，死力取得最优的风险调整收益。    （四）投资限制与辞蜕化履    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基金界定的智能制 造主题范围内股票不低于非现款资产的 80%；    （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金不断东谈主不断的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；    （6）本基金不断东谈主不断的全部基金握有的归并权证，不得高出该权证的 10%；    （7）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得高出上一往还日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                     更新的招募说明书   （10）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券限度的 10%；   （11）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 高出其种种资产支握证券统共限度的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （15）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （16）本基金在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 10%；在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                           、 权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，握有 的卖出股指期货合约价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一个往还日基金资产净值的 20%；握有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差有计划）占基金资产的比例为 80%–95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得高出本基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合适前 款所交替比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金不断东谈主不断的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本 基金不断东谈主不断的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司 可运动股票的 30%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监 会认定的迥殊投资组合可不受前述比例限制；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （20）本基金投资运动受限证券，基金不断东谈主应根据中国证监会估计交替，与基金托管 东谈主在基金托管公约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金不断东谈主应 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 制定严格的投资决策进程和风荆棘挡轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等多样风 险。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票践诺，与境内上市往还 的股票合并有计划；   （22）法律法例及中国证监会交替的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、               （17）、（19）项交替外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述交替投资比例的， 基金不断东谈主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会交替的迥殊情形或本基金合同另 有约定的除外。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起伊始。法律法例或监管部门另有交替的， 从其交替。法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞让等作念出强制性调整的，本基金应 当按照法律法例或监管部门的交替践诺；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、 投资辞让性交替，且该等调整或修改属于非强制性的，基金不断东谈主有权在履行恰当设施后按 照法律法例或监管部门调整或修改后的交替践诺，并应向投资者履行信息透露义务，但无需 基金份额握有东谈主大会审议决定。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反交替向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有交替的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不朴直的证券往还行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会交替辞让的其他行径。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验阻挡东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，恪守握有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。估计往还必须预先得到基 金托管东谈主得意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往还应提交基金不断东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                            更新的招募说明书   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性交替，如适用于本基金，则本基金投 资不再受估计限制，或按照调整后的交替运作，不需要经基金份额握有东谈主大会审议。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：   中证高端装备制造指数收益率×85%＋中债概述金钱（总值）指数收益率×15%。   中证高端装备制造指数从沪深商场的上市公司中，考取通讯开辟，电力开辟，机械制造， 航空航天与国防、电子、半导体、乘用车及零部件等行业中具有代表性的公司动作样本，以 反应高端装备制造产业公司的全体表现。   中债概述金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限职业公司编制，该指数旨在概述反 映债券全商场全体价钱和投资酬劳情况，具巧合常的商场代表性，八成反应债券商场总体走 势。本基金不断东谈主以为，该事迹比拟基准当今八成赤诚地反应本基金的风险收益特征。   本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为 80-95%，本基金对中证高端装备制造 指数和中债概述金钱（总值）指数分别赋予 85%和 15%的权重合适本基金的投资脾气。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的事迹比拟基准推 出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公 告。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者恰当性不断目标》，基金不断东谈主和销售机 构按照新的风险品级分类程序对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金不断东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）基金不断东谈主代表基金哄骗估计权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （八）基金的投资组合申报   本申报期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                   。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                                  更新的招募说明书 序号           神气                   金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       47,377,388.60             89.48      其中：债券                                   -                 -         资产支握证券                               -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与统共可能有尾差。 代码          行业类别                公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                                -                -  B   采矿业                                     -                -  C   制造业                         42,911,908.99            83.72  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                        -                -  E   建筑业                                     -                -  F   批发和零卖业                                  -                -  G   交通输送、仓储和邮政业                             -                -  H   住宿和餐饮业                                  -                -  I   信息传输、软件和信息时刻服务业              3,306,508.75             6.45  J   金融业                                     -                -  K   房地产业                                    -                -  L   租出和商务服务业                                -                -  M   科学研究和时刻服务业                   1,158,970.86             2.26  N   水利、环境和全球设施不断业                           -                -  O   住户服务、修理和其他服务业                           -                -  P   栽植                                      -                -  Q   卫生和社会职业                                 -                -  R   文化、体育和文娱业                               -                -  S   概述                                      -                -      统共                          47,377,388.60            92.44 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与统共可能有尾差。     无。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                                     更新的招募说明书 序号    股票代码      股票称号   数目（股）        公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）     本基金本申报期末未握有债券。     本基金本申报期末未握有债券。 细     本基金本申报期末未握有资产支握证券。     本基金本申报期末未握有贵金属。     本基金本申报期末未握有权证。     本基金本申报期末未握有股指期货投资，也无时间损益。     本申报期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本申报期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本申报期末未握有国债期货投资，也无时间损益。     本申报期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                                           更新的招募说明书 申报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在申报编制日 前一年内受到公开训斥、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票未超出基金合同交替的备选股票库。     序号                            称号                        金额（元）    本基金本申报期末未握有处于转股期的可调治债券。    无。    无。                                十、基金的事迹    基金不断东谈主承诺以恪称职守、老诚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同见效日 为 2017 年 6 月 21 日，基金合同见效以来（截止 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比拟如下表所示：          阶段             净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③       ②-④                          率①       率程序差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同见效日起至               16.30%     1.52%      0.15%      1.06%    16.15%   0.46% 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                         更新的招募说明书 今     （2017 年 6 月 21 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2017 年 6 月 21 日见效。 合基金合同对于投资范围及投资限制的交替。                            十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东谈主根据估计法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。     （四）基金财产的援救和刑事职业     本基金财产寂寞于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               更新的招募说明书 金合同》的交替刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章归天、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                     十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金估计的证券往还场所的往还日以及国度法律法例交替需要对 外透露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券往还所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往还市价，确定公允价值；   （2）往还所上市实行净价往还的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价 进行估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往还市价，确定公允 价值；   （3）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日债券收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往还市价，确定公允价值；   （4）往还所上市不存在活跃商场的非固定收益类有价证券，给与估值时刻确定公允价 值。往还所上市的资产支握证券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在往还所上市后，按往还所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 构提供的价钱数据估值。 且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往还日结算价估值。当日结算价及结 算法则以《中国金融期货往还所结算笃信》为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例恪守估计法律法例以及监管部 门、自律法则的交替。 交替估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及估计法 律法例的交替或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。根据联系法律法例，基金资产净值有计划和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如 经估计各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东谈主对基金资产 净值的有计划结果对外赐与公布。   （四）估值设施 份额的余额数目有计划，均精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有交替的，从 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 其交替。   基金不断东谈主每个职业日有计划基金资产净值及种种基金份额净值，并按交替公告。 同的交替暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的职业东谈主应当对由于该 估值舛错碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据有计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错职业方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职业方承担；由于估值舛错职业方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值舛错职业方还是积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值舛错职业方嘱咐更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职业方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值舛错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职业方仍嘱咐估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值舛错职业方。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   （4）估值舛错调整给与尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值有计划出现舛错时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值有计划差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行补偿时，基 金不断东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职业，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职业方由基金不断东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金不断东谈主的建议践诺，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   ②若基金不断东谈主有计划的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金 份额握有东谈主变成损失的，应根据法律法例的交替对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资 者或基金支付的补偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的职业。   ③如基金不断东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的有计划结果，天然屡次重新有计划和核 对或对基金不断东谈主给与的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布种种基金份额 净值的情形，以基金不断东谈主的有计划结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失， 由基金不断东谈主负责赔付。   ④由于基金不断东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值有计划舛错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   （4）基金不断东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统成立而产生的净值有计划尾差，以基金 不断东谈主有计划结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有交替的，从其交替处理。如果行业有通行作念 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金不断东谈主应当 暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不断东谈主负责有计划，基金托 管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个绽开日往还收尾后有计划当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值有计划结果复核说明后发送给基金不断 东谈主，由基金不断东谈主对基金净值赐与公布。   （八）迥殊情形的处理 金资产估值舛错处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由 此变成的基金资产估值舛错，基金不断东谈主和基金托管东谈主衔命补偿职业。但基金不断东谈主、基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施放弃或消弱由此变成的影响。                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。不断费的有计划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时估计基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的有计划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时估计基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。有计划方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时估计基金托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约交替，按 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除估计用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%， 若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金份 额分别选拔不同的收益分派方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。归并类别每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   （五）收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露目标》 的联系交替在指定序言公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润有计划截止日）的时期不得高出   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的有计划方法，依照《业务法则》 践诺。                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照联系交替编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露目标》的联系交替在指定序言公告。                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》                     、《运作目标》、                            《信息透露目标》                                   、《基金合同》 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               更新的招募说明书 偏激他联系交替。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会交替的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的交替透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会交替时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等序言透露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息透露及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不断东谈主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产援救及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》见效后，基金产物贵府纲要的信息发生紧要变更的，基金不断东谈主应 当在三个职业日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运 作的，基金不断东谈主不再更新基金产物贵府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定序言上；基金不断东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定序言上。   基金不断东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定序言上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的有计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报的财务管帐申报 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 应当经过具有证券、期货估计业务经验的管帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金不断东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   基金运作时间，如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的 其他重要信息”项下透露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变 化情况及产物的特有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金不断东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不断东谈主变更握有百分之五以上股权的股东、基金不断东谈主的实验阻挡东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不断东谈主的高级不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金不断东谈主、基金托 管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书   （12）基金不断东谈主或其高级不断东谈主员、基金司理因基金不断业务估计步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务估计步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验阻挡 东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往还事项，但中国证监会另有交替的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金不断费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金伊始办理申购、赎回；   （18）本基金发生深广赎回并宽限办理；   （19）本基金谀媚发生深广赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （23）当基金不断东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会交替的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球序言中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，估计 信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开明白，并将联系情况立即申报中国证监会。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同闭幕的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公 告登载在指定报刊上。   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中透露股指 期货往还情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。   基金不断东谈主应在基金年报及中期申报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支握证券明细。基金不断东谈主应在基金季度报 告中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息透露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露不断轨制，指定成心部门及高级不断东谈主 员负责不断信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会估计基金信息透露内容与 阵势准则等法律法例交替。   基金托管东谈主应当按照估计法律法例、中国证监会的交替和《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金计帐申报等公开透露的估计基金信息进行复核、 审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子说明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金不断东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证估计报送信 息的着实、准确、齐备、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序言上透露信息外，还不错根据需要在其他全球 序言透露信息，然而其他全球序言不得早于指定序言透露信息，而且在不同序言上透露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将估计档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的估计交替。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照估计法律法例交替将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息透露的情形当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停 或蔓延透露基金估计信息： 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                更新的招募说明书   （九）本基金信息透露事项以法律法例交替及《基金合同》约定的内容为准。                     十七、风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、不断风险、合规性风险、操作风险以偏激他风 险等。   （1）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，本 基金的商场风险开首于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   （i）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   （ii）经济周期风险   经济运行具有周期性的脾气，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情状的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   （iii）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （iv）通货彭胀风险   基金握有东谈主的收益将主要通过现款方式来分派，如果发生通货彭胀，现款的购买力会下 降，从而影响基金的实验收益。   （v）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹偏激股票价钱。   （vi）上市公司筹谋风险 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   上市公司的筹谋受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可 能下落，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过漫衍化投 资减少这种非系统性风险，但并不行完全放弃该种风险。   （vii）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险，单一的久期方针并 不行充分反应这一风险的存在。   （viii）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券往还敌手因爽约而产生的证券交割风险。   因商场往还量不及，导致证券不行马上、低成腹地改换为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得实足的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （2）不断风险 在基金不断运作过程中，基金不断东谈主的研究水平、投资不断水平径直影 响基金收益水平，如果基金不断东谈主对经济形式和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投 资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   （3）合规性风险   是指本基金的投资运作不合适估计法律、法例的交替和基金合同的要求而带来的风险。   （4）操作风险   基金运作过程中，因里面阻挡存在残障或者东谈主为身分变成操作诞妄或违反操作规程等引 致的风险，举例，越权违法往还、管帐部门讹诈、往还舛错、IT 系统故障等风险。   （5）本基金特定风险 界定的智能制造主题范围内股票不低于非现款资产的 80%，每个往还日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金不断东谈主将 阐述专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类产物的长远研究，握续优化 组合配置，以阻挡特定风险。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金               更新的招募说明书 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面对更多的不确定身分。 易法则等各异带来的特有风险，包括但不限于科创板个股上市前五日无涨跌停限制，商场风 险随之上升；科创板全体投资门槛较高，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有 个股巨额运动盘导致个股流动性性对较低，基金资产存在无法实时变现等流动性风险；科创 板试点注册制，对筹谋情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，个股存在退市 风险等。其他风险包括但不限于聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策 略需要或商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期 货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在交替的时期内补足保证金，按交替将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   （6）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危机、行业竞争、代理商爽约等超出基金不断东谈主自身径直阻挡智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （7）本基金主要的流动性风险及风险不断方法说明   本基金将加强对绽开式基金申购设施的不断，合理阻挡基金份额握有东谈主聚拢度，审慎确 认大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金不断东谈主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施对基金限度赐与阻挡，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券、债券回购、银行进款和其他短期投资 品种等。一般情况下，这些资产商场流动性较好，不错支握本基金的投资和嘱咐日常申赎的 需要，但不拔除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金不断东谈主建仓或进行组合调整 时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投 资者的赎回，基金被迫以不恰当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值 受到不利影响。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断交替》的估计要求，本 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险不断措施，有用阻挡本基金 流动性风险，保护基金投资者的正当权益。   在本基金出现深广赎回情形下，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或深广赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主在单个 绽开日肯求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金不断东谈主有权对其采纳宽限办 理赎回肯求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险不断器用，以更好地嘱咐流动性风险。基金不断东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，概述运用种种流动性风险不断器用，对赎回肯求等进行阻挡调整，动作特定情形下基金 不断东谈主流动性风险不断的辅助措施，包括但不限于：宽限办理深广赎回肯求；暂停接受赎回 肯求；减速支付赎回款项；收取短期赎回费，本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费；暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃商场价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商一致，本基金应当暂停基金估值。   当基金不断东谈主实施流动性风险不断器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不行申购本产物、赎回肯求不行说明或者赎回款项蔓延到账、如握有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费变成收益损失等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。          十八、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主得意，履行恰当设施后变更并公告。 过之日起见效，决议见效后依照《信息透露目标》的联系交替在指定序言公告。   （二）     《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当闭幕： 连续的； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 万元情形的，则径直闭幕基金合同并进入基金财产的计帐设施，无须召开基金份额握有东谈主大 会审议；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货估计业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约交替的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律宗旨书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货估计业务 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低期限。                十九、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。               二十、基金托管公约的内容摘抄   基金托管公约的内容摘抄见附件二。              二十一、对基金份额握有东谈主的服务   基金不断东谈主承诺为本基金的份额握有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额握有东谈主的需 要和商场的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额握有东谈主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上往还” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额握有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 选拔自助服务后，根据语音指示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额握有东谈主预留的电子邮箱向其提 供份额及往还对账的一种电子化的账单方式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时间往还明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时间内有交 易或终末一个往还日仍握有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时期为每 月、季、年度收尾后 15 个职业日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额握有东谈主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单方式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个往还日仍握有份额的投资者发 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 送季度手机短信账单，发送时期为每季度收尾后 15 个职业日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额握有东谈主提供份额及往还对账 的一种书面化的账单方式。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第 1 季度、 第 2 季度、第 3 季度收尾后向定制季度对账单且在季度内有往还的投资东谈主寄送季度对账单， 在每年第 4 季度收尾后向定制季度纸质对账单且在年度内有往还或终末一个往还日仍握有 份额的投资东谈主寄送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有往还或终末一个交 易日仍握有份额的投资东谈主寄送年度对账单，寄出时期为每季度或年度收尾后的 15 个职业日 内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式主动向通过工银瑞信直销系统握有 本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额握有东谈主场酬酢易的对账单，不提供基金份额握有东谈主 的场内往还（本基金是否支握场内往还，请以基金合同和招募说明书估计条件为准）对账单 服务，基金份额握有东谈主可到销售机构往还网点打印或通过往还网点提供的自助、电话、网上 服务等渠谈查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，变成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理估计信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因往还对账单记录信息属于个东谈主诡秘，如基金份 额握有东谈主选拔邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及估计方式，并实时进行更新。因基金 份额握有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达舛错，公司不承担任何职业。                               （3）本基金不断东谈主提 供的贵府邮寄服务原则上给与邮政平信邮寄方式，由公司寄予具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并分歧邮寄贵府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额握有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话肯求定制信息服务，基金管 理东谈主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额握有东谈主定制的信息。可定制的内容包括：产物 信息、基金净值、商场资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的实验需要，应时调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额握有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向预留有用手 机号码及电子邮箱地址的基金份额握有东谈主发送基金分成、投资者栽植信息、节日致意、产物 引申偏激他与产物、服务估计的文告等信息。如基金份额握有东谈主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消估计服务。   （三）对于资讯服务 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                          更新的招募说明书   公司为基金份额握有东谈主提供本基金产物信息、基金投资申报、宏不雅形式分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得估计资讯，基金份额握有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额握有东谈主洞悉并得意基金不断东谈主可根据基金份额握有东谈主预留的个东谈主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠谈为基金份额握有东谈主提供 与基金份额握有东谈主估计的账户服务文告、往还说明文告、重要公告文告、行径音书、营销信 息、基金份额握有东谈主关心等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服 务方式退订。   （四）对于蚁合方式   公司提供多种蚁合方式，供基金份额握有东谈主与公司实时调换，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额握有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金产物征询、业务法则解答及直销电子自助往还（含 APP、网上往还、微 信自助往还）征询等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额握有东谈主可通过热线 电话自助查询基金往还、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额握有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将联系疑问、建议及估计方式文告公司，基金不断东谈主在接收基金份额 握有东谈主服务需求后将在一个职业日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微信服务平台成立了“在线客服”栏目，基金份额握有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行估计业务征询。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金产物征询、业务规 则解答及直销电子自助往还（含 APP、网上往还、微信自助往还）征询等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助征询服务，基金份额握有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金产物、业务法则等方面内容进行自助征询。   基金份额握有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将联系疑问、建议及估计方式文告公司，基金不断东谈主在接收基金份额握有东谈主服务需求 后将在一个职业日内给予回复。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                                              更新的招募说明书     （五）对于电子化往还     基金份额握有东谈主不错通过本公司电子自助往还系统（7*24 小时服务）办理基金往还业 务，包括：基金认购、申购、如期定额申购、赎回、调治、撤单、分成方式变更及查询等业 务。电子化往还方式有：     网上往还：基金份额握有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上往还系统自助办理基金 交         易          业          务            。        网          址    ： https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。     手机 APP：操作简便、应用活泼，基金份额握有东谈主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额握有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 商场、腾讯应用宝、小米应用商场等应用商场搜索下载。     微信往还：基金份额握有东谈主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金往还业务。     联系基金不断东谈主直销电子自助往还具体法则请参考公司官方网站估计公告和业务法则。     （六）对于网站服务     公司官方网站为基金份额握有东谈主提供账户信息、往还信息、产物信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调治/如期定额查询招待器用、金钱俱乐部积分兑换、客户 行径参与和交流等服务。     （七）对于微信服务     公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供招待资讯、基金信息查询及投资者 栽植等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。     （八）基金份额握有东谈主宗旨、建议或投诉受理     基金份额握有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金不断东谈主和销售机构提倡宗旨、建议或投诉。     （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请估计本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构还是全面融会了本招募说明书。                           二十二、其他应透露事项 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 较基准及基金合同的公告，2023-09-06；              二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金不断东谈主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金不断东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十四、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信智能制造股票型证券投资基金召募肯求的注册文献   （二）     《工银瑞信智能制造股票型证券投资基金基金合同》   （三）     《工银瑞信智能制造股票型证券投资基金托管公约》   （四）法律宗旨书   （五）基金不断东谈主业务经验批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金不断东谈主理公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东谈主的办公场所。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                  工银瑞信基金不断有限公司                                  二〇二四年十一月二十六日 附件一   基金合同内容摘抄   （一）基金份额握有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》            、《运作目标》偏激他联系交替，基金份额握有东谈主的权利包括但不 限于： 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》            、《运作目标》偏激他联系交替，基金份额握有东谈主的义务包括但不 限于：                 、招募说明书等信息透露文献； 出投资决策，自行承担投资风险；   （1）根据《基金法》            、《运作目标》偏激他联系交替，基金不断东谈主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度联系法律交替，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 合同》交替的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 步履； 机构； 非往还过户、转托管和收益分派等的业务法则；   （2）根据《基金法》            、《运作目标》偏激他联系交替，基金不断东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不断东谈主的财产相互寂寞，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》偏激他联系交替外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的交替，按联系交替有计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书               《基金合同》偏激他联系交替，履行信息透露及申报义务；                                     《基金合同》 偏激他联系交替另有交替外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主暴露； 益；            、《基金合同》偏激他联系交替召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》交替的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而衔命； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职业； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》            、《运作目标》偏激他联系交替，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 易资金计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作目标》偏激他联系交替，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对所 托管的不同的基金分别成立账户，寂寞核算，分账不断，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寞；            、《基金合同》偏激他联系交替外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》偏激他联系交替另有交替外，在基 金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主暴露； 赎回价钱； 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的交替进行；如果基金不断东谈主有未践诺《基 金合同》交替的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的措施； 最低期限； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书             《基金合同》偏激他联系交替，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金不断东谈主、基金份额握有东谈主照章召开基金份额握有东谈主大会； 构，并文告基金不断东谈主； 任而衔命； 东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会不确立日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有交替的除外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会： 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 基金不断东谈主收到提议当日的基金份额有计划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会； 事项。   （2）在不拒抗法律法例和基金合同的约定，以及对基金份额握有东谈主利益无实验性不利 影响的情况下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有 东谈主大会： 响的情况下调整本基金的申购费率、裁汰销售服务费率或变更收费方式； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 机构在法律法例交替的范围内且对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响的情况下调整有 关基金认购、申购、赎回、调治、非往还过户、转托管等业务的法则； 的情况下推出新业务或服务；   （1）除法律法例交替或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金不断东谈主 召集。   （2）基金不断东谈主未按交替召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金不断东谈主提倡书面 提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起六旬日内召开并文告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就归并事项书面要求召开基金 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提倡书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就归并事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得庇荫、干 扰。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定序言公告。基金 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：                                         、 送达时期和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本 次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激估计方式和估计东谈主、书 面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不断东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金不断东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨 的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵循。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例或监管机构允许以 及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予讲明托付代表出席， 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程： 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议文告的交替， 而且握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或大 会公告载明的其他方式在表决截止日往时送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告交替的方式收取基金份额 握有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金不断东谈主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影 响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面 宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                更新的招募说明书 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主 代表出具书面宗旨； 的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的寄予东谈主握有 基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明合适法律法例、《基金合同》和会议文告 的交替，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东谈主亦可给与其他非 书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并哄骗表决权；在会议召开方式上，本基金 亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主 大会，会议设施比照现场开会和通讯方式开会的设施进行。基金份额握有东谈主不错给与书面、 网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》交替的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第七条交替设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不断 东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 估计方式等事项。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所交替的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金 托管东谈主、闭幕《基金合同》            、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明，不然提交合适会议通 知中交替的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告交替的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 伊始后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由 基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主应当在会议伊始后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额 握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘货结果。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 响计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起两个职业日内依照《信息透露目标》的联系交替 在指定序言上公告。如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致估计内容被取消或变更的，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同覆没和闭幕的事由、设施以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例交替或本基金合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议 通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主得意，履行恰当设施后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，决议见效后依照《信息透露目标》的联系交替在指定序言公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当闭幕：   （1）基金份额握有东谈主大会决定闭幕的；   （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、新基金托管 东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   （4）估计法律法例和中国证监会交替的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个职业日内成立计帐 小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货估计业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不断东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续赤诚、 勤勉、尽责地履行本基金合同和托管公约交替的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （5）基金财产计帐设施： 宗旨书；   （6）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货估计业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法定最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东谈主得意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁 决另有交替，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同交替的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 附件二   基金托管公约内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称号：工银瑞信基金不断有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   成立时期：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证券监督不断委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹谋范围：基金召募；基金销售；资产不断以及中国证监会许可的其它业务   注册成本：东谈主民币贰亿元   组织方式：有限职业公司   存续时间：握续筹谋   （二）基金托管东谈主   称号：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行) 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续筹谋   筹谋范围：给与公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供援救箱服务；经中国银行业监督不断机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的交替及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔程序的，基金不断东谈主应 按照基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用估计时刻系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券选拔程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市往还的股票 （包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、权证、股指期 货、债券（包括但不限于国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债 券、可交换债券、分离往还可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、 资产支握证券、债券回购、银行进款以及现款，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须合适中国证监会的估计交替）                      。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行恰当设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基 金界定的智能制造主题范围内股票不低于非现款资产的 80%。每个往还日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                     更新的招募说明书   如法律法例或中国证监会允许，基金不断东谈主在履行恰当设施后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的交替及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 主题范围内股票不低于非现款资产的 80%； 净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 不高出该证券的 10％； 过该权证的 10％； 的 10％； 券限度的 10％； 的种种资产支握证券，不得高出其种种资产支握证券统共限度的 10％； 支握证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 不得缓期； 的 10%；在职何往还日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                          、 权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，握有 的卖出股指期货合约价值不得高出基金握有的股票总市值的 20%；在职何往还日内往还（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一个往还日基金资产净值的 20%；在职何 往还日终，握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差有计划）占基金资产 的比例为 80%–95%； 商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不合适前款 所交替比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 及处于绽开期的如期绽开基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司 可运动股票的 15%；本基金不断东谈主不断且在本基金托管东谈主处托管的全部投资组合握有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%，完全按照联系指数的构 成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比例限 制； 往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 基金握有的归并运动受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的 2%； 股票合并有计划；   除上述第 2、12、17、19 项交替外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、股权分置更始中支付对价等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会交替的迥殊情形 或本合同另有约定的除外。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起伊始。法律法例或监管部门另有交替的， 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                更新的招募说明书 从其交替。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞让等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的交替践诺；如法律法例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性交替，且该等调整或修改属于非强制性的，基金不断东谈主有权在履行恰当设施后按照法律 法例或监管部门调整或修改后的交替践诺，并应向投资者履行信息透露义务，但无需基金份 额握有东谈主大会审议决定。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的交替及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第十一款基金投资辞蜕化履通过过后监督方式进行监督。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实验阻挡东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，恪守握有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。估计往还必须预先得到基 金托管东谈主得意，并按法律法例赐与透露。紧要关联往还应提交基金不断东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寞董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的交替及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业程序的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券商场往还敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往还结算方式。基金不断东谈主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔往还敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名 单进行往还。基金不断东谈主不错每半年对银行间债券商场往还敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。 如基金不断东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往还敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明情理，并在与往还敌手发生往还前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金不断东谈主负责对往还敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的往还法则进行往还，并负 责责罚因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 职业及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东谈主与基金不断东谈主确定的时期前仍未承担爽约责 任偏激他估计法律职业的，基金不断东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向估计往还对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金不断东谈主莫得按照预先约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金托管东谈主应及 时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职业。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的交替及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主投资 运动受限证券进行监督。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   基金不断东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会估计交替，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风荆棘挡轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金不断东谈主是否降服估计轨制、流动性风险处置预案以及 估计投资额度和比例等的情况进行监督。 证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期 的可往还证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往还中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记结算 有限职业公司负责登记和存管，并可在证券往还所或寰球银行间债券商场往还的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不断东谈主负责估计职业的落实 和合作，并确保基金托管东谈主八成正常查询。因基金不断东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金托管东谈主无法安全援救本基金资产的职业与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的职业及损失，不由基金托管东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何方式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流动性 发愤以及估计损失的嘱咐责罚措施，以及联系荒谬情况的处置。基金不断东谈主应在初度投资流 通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票估计流动性风险处置预案。   基金不断东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对估计风险采纳积极有用的 措施，在合理的时期内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活发愤时，基金不断东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 职业。如因基金不断东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职业的，基金 不断东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府着实、准确、齐备。联系贵府如有调 整，基金不断东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记结算有 限职业公司订立的证券登记及服务公约。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违反联系限制交替，在合理期限内未能进行实时调整， 基金不断东谈主应在两个职业日内编制临时申报书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例降服情况。   （2）在基金投资受限证券不断职业方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）联系比例限制的践诺情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的交替及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值有计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的交替，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金不断东谈主限 期纠正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到书面文告 后应不才一职业日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，确有违法问题的，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金 不断东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   （八）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金不断东谈主应在交替时期内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金不断东谈主应积极配合提供 估计数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据往还设施还是见效的指示违反法律、行政法例 和其他联系交替，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金不断东谈主，由此变成的损 失由基金不断东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要违法步履，应实时申报中国证监会，同期文告 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不断东谈主无朴直情理，断绝、遏制 对方根据本托管公约交替哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户、复 核基金不断东谈主有计划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理计帐交收、 估计信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 践诺或无故蔓延践诺基金不断东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本公约偏激他联系交替时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面方式给基金不断东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交估计贵府以供基金不断东谈主核查托管财产的齐备性和着实性，在交替时期内恢复基金不断 东谈主并改正。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时申报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无朴直情理，断绝、遏制 对方根据本公约交替哄骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不断东谈主提倡警告仍不改正的，基金不断东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 账户。 行协商责罚。基金托管东谈主未经基金不断东谈主的指示，不得自走运用、刑事职业、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内往还交收、托管资产开户银行 扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金不断 东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职业。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金不断东谈主开立并不断。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、            《运作目标》等联系交替后，基金不断东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在交替时期内，聘用具有从事证券估计业务 经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不断 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援救和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不断东谈主不得出借或未经对方得意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金不断东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个职业日由基金托管东谈主从 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                更新的招募说明书 本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无法扣收， 基金托管东谈主顺延至次月第七个职业日进行扣收；证券账户开立后谀媚六个月内，因本基金银 行进款余额握续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金不断东谈主有义务先行支付基金托管 东谈主垫付的开户用度。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主计帐职业，基 金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限职业公司的交替践诺。 的投资业务，波及估计账户的开立、使用的，若无估计交替，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的交替践诺。   （五）债券托管专户的开设和不断   《基金合同》见效后，基金不断东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰球银行间同行拆 借商场的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的联系交替，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不断东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和不断 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及估计账户的开设和使用，由基金不断东谈主协助托管 东谈主根据联系法律法例的交替和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用 并不断。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的援救   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的援救库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代援救库， 援救凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金不断东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实验有用阻挡 的资产不承担援救职业。   （八）与基金财产联系的紧要合同的援救   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金不断东谈主负责。由基金不断东谈主代表基金签署的、 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金不断东谈主、基金托管东谈主援救。除本公约另有交替 外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不断东谈主应保证基金不断东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金不断东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将蓝本送达基金托管东谈主处。紧要合同的援救期 限不少于法定最低期限。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得盘曲。   五、基金资产净值有计划和管帐核算   （一）基金资产净值的有计划、复核与完成的时期及设施 作日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目有计划，均精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入。国度另有交替的，从其交替。   每个职业日有计划基金资产净值及种种基金份额净值，并按交替公告。 的交替暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货、债券、国债期货和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   (1)证券往还所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往还市价，确定公允价值； 行估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近往还市价，确定公允价值； 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往还市价，确定公允价值； 往还所上市的资产支握证券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时间的有价证券应离别如下情况处理： 值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系交替确 定公允价值。   (3)寰球银行间债券商场往还的债券、资产支握证券等固定收益品种，以第三方估值机 构提供的价钱数据估值。   (4)归并债券同期在两个或两个以上商场往还的，按债券所处的商场分别估值。   (5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往还日结算价估值。当日结算价及结 算法则以《中国金融期货往还所结算笃信》为准。   (6) 如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金不断东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主可在履行恰当设施后给与舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例恪守估计法律法例以及监管部 门、自律法则的交替。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票进行。   (9)估计法律法例以及监管部门有强制交替的，从其交替。如有新增事项，按国度最新 交替估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、设施及相 关法律法例的交替或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值有计划和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经估计各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致宗旨的，基金不断东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光线，按照基金不断东谈主对基金资产净值的有计划结果对外赐与公布。   基金不断东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(6)项进行估值时，所变成的错误不动作基金 份额净值舛错处理。   （三）基金份额净值舛错的处理方式 净值舛错；任一类基金份额净值出现舛错时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的措施防备损失进一步扩大；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 金份额握有东谈主和基金变成损失的，应由基金不断东谈主先行赔付，基金不断东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职业，经说明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐职业方由基金不断东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金不断东谈主的建议践诺，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   (2)若基金不断东谈主有计划的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金 托管东谈主未对有计划过程提倡疑义或要求基金不断东谈主书面说明，由此给基金份额握有东谈主损失的， 应根据法律法例的交替对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额， 基金不断东谈主与基金托管东谈主按照不断费与托管费的比例各自承担相应的职业。   (3)如基金不断东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的有计划结果，天然屡次重新有计划和 查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布种种基金份额净值的情形，以基金不断东谈主的 有计划结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   (4)由于基金不断东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，进而导致 基金份额净值有计划舛错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主负责赔付。 基金不断东谈主和基金托管东谈主天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 舛错而变成的基金份额净值有计划舛错，基金不断东谈主、基金托管东谈主衔命补偿职业。但基金不断 东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施放弃或消弱由此变成的影响。 东谈主有计划结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定蔓延估值；如果出现基金不断东谈主以为属于要紧事故的任何情况，导致基金不断东谈主不行 出售或评估基金资产时； 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金不断东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门交替的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金不断东谈主寂寞时成立、记录 和援救本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的有计划和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时， 应实时文告基金不断东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金不断东谈主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 起 15 个职业日内完成基金季度申报的编制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务管帐 申报应当经过审计。         《基金合同》见效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申报、 半年度申报或者年度申报。   (2)报表的复核   基金不断东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度联系交替为准。   基金不断东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核估计报表及申报。   （八）基金不断东谈主应在编制季度申报、半年度申报或者年度申报之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登援救   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和援救，基金不断东谈主和基金托管东谈主 应分别援救基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法定最低期限。如不行妥善援救，则按估计 法例承担职业。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金不断东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所援救的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。   七、争议责罚方式   因本公约产生或与之估计的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入不行 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约交替的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   八、托管公约的修改与闭幕   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的交替有任何打破。   （二）基金托管公约的闭幕 工银瑞信智能制造股票型证券投资基金                更新的招募说明书   注：本基金信息透露事项以法律法例交替及基金合同“第十八部分 基金的信息透露” 约定的内容为准。