中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书  中银中证 1000 指数增强型证券投资基金         更新招募说明书                     （2024 年第 3 号）           基金不停东谈主：中银基金不停有限公司           基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                     二〇二四年十一月 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                     更新招募说明书                         迫切教唆   本基金经 2023 年 9 月 5 日中国证券监督不停委员会证监许可20232077 号文召募注册。   基金不停东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳的原则不停和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为中证1000指数，英文称号：CSI 1000 Index，中证1000指数及第 中证800指数样本除外的限制偏小且流动性好的1000只证券手脚指数样本，与沪深300和中证    该指数系列以2004年12月31日为基日，以1000点为基点。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券； 之前的证券手脚指数样本。    （3）指数策画    指数策画公式为：    诠释期指数=诠释期样本的治愈市值/除数×1000    其中，治愈市值＝Σ(证券价钱×治愈股本数)。治愈股本数的策画方法、除数修正方 法参见策画与顾惜笃定。    （4）指数样本和权重治愈 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                       更新招募说明书    指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时辰分辩为每年6月和12月的第二个星期五的 下一交易日。每次治愈的样本比例一般不超越10%。按期治愈确立缓冲区，日均成交金额排 名在样本空间前90%的老样本可参与下一步日均总市值名次；日均总市值名次在800名之前的 新样本优先参加，名次在1200名之前的老样本优先保留。    特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照策画与顾惜笃定处理。    投资者可通过中证指数官网（http://www.csindex.com.cn/zh-CN）免费查阅指数联系 信息，包括指数纲目、编制方法、指数行情、收益发达、临时变动、成份股列表等。   投资有风险，投资者根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投 资风险。投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓 纲目等信息透露文献，全面毅力本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括因政事、经济、社会等环境因素 对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者 贯穿多量赎回基金产生的流动性风险，基金不停东谈主在基金不停实施过程中产生的基金不停风 险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险，等等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金、 混杂型基金。本基金可投资港股通标的股票，将面对需承担汇率风险、境外阛阓风险以及港 股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法则等各别带来的专有风险。   本基金为增强指数基金，增强性积极投资的风险主要体现为基金司理为了得回超越指数 的投资薪金，通过选择积极投资的技能加多投资组合的风险度。在基金投资组合的风险度高 于指数的情况下，其投资收益率可能高于指数收益率，但也有可能低于指数收益率，其中存 在一定的不确定性。   本基金的投资界限包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大吃亏的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相 关的风险。   本基金不错投资联系股票阛阓交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许 买卖的划定界限内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），若投资， 会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法则等各别带来的专有风险， 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                  更新招募说明书 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成往常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   投资者应充分沟通自身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出孤苦决策。   基金的过往功绩并不预示其改日发达，基金不停东谈主不停的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩发达的保证。基金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买者高傲”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为股票型指数增强基金，投资者投资于本基金面对追踪舛讹把握未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不停东谈主履行相应规范后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金不停东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并心绪本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其划定。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日（对于增设 E 类基金份额的信息 及基金不停东谈主、基金托管东谈主内容更新搁置日为 2024 年 11 月 26 日），基金投资组合诠释和基 金功绩发达等联系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管 东谈主已复核了本招募说明书中的财务主见、净值发达和投资组合诠释等内容。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书                         目   录 一、前言                                       6 二、释义                                       7 三、基金不停东谈主                                   12 四、基金托管东谈主                                   20 五、联系服务机构                                  23 六、基金的召募                                   25 七、基金合同的奏效                                 26 八、基金份额的申购与赎回                              27 九、基金的投资                                   38 十、投资组合诠释                                  48 十一、基金的功绩                                  53 十二、基金的财产                                  54 十三、基金资产估值                                 55 十四、基金的收益分派                                62 十五、基金的用度与税收                               64 十六、基金的管帐与审计                               67 十七、基金的信息透露                                68 十八、侧袋机制                                   76 十九、风险揭示                                   79 二十、基金合同的变更、终结与基金财产的清理                     89 二十一、基金合同的内容摘记                             92 二十二、基金托管公约的内容摘记                           109 二十三、对基金份额持有东谈主的服务                           124 二十四、其他应透露事项                               126 二十五、招募说明书的存放及查阅方式                         127 二十六、备查文献                                  128 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                         一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息透露不停办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基 金流动性风险不停划定》（以下简称“《流动性风险不停划定》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏执他关系法 律法例以及《中银中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金不停东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                      更新招募说明书                         二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中银中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 书》偏执更新 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、讲述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露不停办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 集证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正                ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                     更新招募说明书 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不停划定》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及联系法律法例划定（包括其常常矫正）                             ，经中国证监会批准，使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、改动、转托管及按期定额投资等业务 得基金销售业务资格并与基金不停东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受中银基金不停有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                          更新招募说明书 申购、赎回、改动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                      ，n 为天然数 港股通交易且该做事日为非港股通交易日时，则基金不停东谈主可根据履行情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及改动业务，具体以届时的公告为准 金不停东谈主和投资东谈主共同遵循 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 件，苦求将其持有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额改动为基金不停东谈主不停的其他基 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额总和后的余额） 超越上一盛开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节约 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 接济证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 透露办法》划定的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 E 类三类基金份额。各样基金份额单独确立基金代码，并单独公布各样基金份额的基金份额 净值 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                       更新招募说明书 有东谈主服务的用度 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正 置清理，主见在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值本领仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定界限内的香港联合交易所上市的股 票 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                       更新招募说明书                         三、基金不停东谈主 （一）基金不停东谈主简况 称号：中银基金不停有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼 法定代表东谈主：章砚 确立日历：2004 年 8 月 12 日 电话：（021）38848999 辩论东谈主：高爽秋 注册成本：1 亿元东谈主民币 股权结构： 股 东                     出资额                 占注册成本的比例 中国银行股份有限公司              东谈主民币 8350 万元         83.5% 贝莱德投资不停（英国）有限公司         相当于东谈主民币 1650 万元的好意思元   16.5% （二）主要东谈主员情况    章砚（ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政事经济学院人人 金融政策专科硕士。2017 年加入中银基金不停有限公司，现任中银基金不停有限公司董事 长。历任中国银行总行全球金融阛阓部总监，总行金融阛阓总部、投资银行与资产不停部总 司理。兼任中国银行间阛阓交易商协会第四届信用评级专科委员会主任委员、上海资产不停 协会会员代表。    张家文（ZHANG Jiawen）先生，董事。国籍：中国。西安交通大学工商不停硕士。2013 年加入中银基金不停有限公司，现任奉行总裁，历任中国银行苏州分行太仓支行副行长，苏 州分行风险不停处处长，苏州分行工业园区支行行长,苏州分行副行长、党委委员，中银基 金不停有限公司副奉行总裁、党委委员。兼任中银（新加坡）资产不停有限公司董事长、中 国证券投资基金业协会理事、上海市基金同行公会理事。    韩尚武（HAN Shangwu）先生，董事。国籍：中国。对外经济贸易大学经济学硕士。现 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                          更新招募说明书 任中国银行党委组织部副部长、东谈主力资源部副总司理。历任中国工商银行北京向阳支行司理， 中国银行稽核部、东谈主力资源部（党委组织部）司理、高档司理、主管等职，兼任中银搭理有 限做事公司董事、中银金融资产投资有限公司董事。      梁晓钟（LIANG Xiaozhong）女士，董事。国籍：中国。康涅狄格大学经济学博士。现 任中国银行总行风险不停部副总司理。历任中国银行法律合规部助理总司理，银保监会一部、 审慎局、统信部副调研员、副处长、处长等职。      金贤泽（Hyun Taek Kim）先生，董事。国籍：韩国。杜克大学 MBA 学位，韩国延世大 学建筑工程专科获学士学位。自 2007 年脱手在贝莱德集团做事。曾先后在全球客户部负责 不停亚洲机构客户，负责亚太地区主动股票、固定收益及多资产组合的风险不停。现任贝莱 德董事总司理，亚太区风险量化分析部负责东谈主，负责贝莱德亚太区的风险不停不停做事。兼 任贝莱德建信搭理有限做事公司董事、贝莱德证券投资相信股份有限公司（台湾公司）监察 东谈主。      王志强（WANG Zhiqiang）先生, 孤苦董事。国籍：中国。上海市固定资产投资拓荒研 究会人人委员会主任，曾任上海城投（集团）有限公司副总裁，具有丰富的企业不停、金融 和投资教学，屡次得回上海市企业不停当代化立异效果奖，入选 2012 年上海领军东谈主才；2013 年被评定为上海市首批正高档管帐师，担任上海市正高档管帐师人人评委，上海市高档经济 师人人评委。兼任长江养老保障股份有限公司孤苦董事、上海百联集团股份有限公司孤苦董 事、上海国际机场股份有限公司孤苦董事、上海福赛特本领股份有限公司孤苦董事。      袁淳（YUAN Chun）先生，孤苦董事。国籍：中国。中央财经大学管帐学院诠释，现任 中央财经大学立异发展学院常务副院长，在中央财经大学任职时辰超越 20 年，并任中国会 计学会财务与成老实会常务理事、造就部工商不停教学指导委员会管帐分委员会副主任委员 等。兼任亚太财产保障有限公司孤苦董事。      付磊（Fu Lei）先生，孤苦董事。国籍：中国。皆门经济贸易大学不停学博士。现任首 皆经济贸易大学管帐学院诠释、博士生导师。皆经济贸易大学管帐学院诠释、博士生导师。 兼任北京东方金信科技股份有限公司孤苦董事。      李祥林（Li, David Xianglin）先生，孤苦董事。国籍：加拿大。滑铁卢大学统计学博 士。现任上海交通大学上海高档金融学院诠释，中国金融研究院副院长、金融硕士姿色联席 主任。历任中国国际金融(CICC)有限公司首席风险官、花旗集团(CitigrOup)和巴克莱成本 (Barclays Capital) 信 贷 衍 生 品 研 究 和 分 析 部 门 主 管 、 AIG 投 资 分 析 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                   更新招募说明书 部门主管、保诚金融(PrudentialFinancia1s)风险方法和分析部门主管。兼任上海金开数科 本领服务有限公司奉行董事(法定代表东谈主)、金砖凯普科技（上海）有限公司董事，以及吉祥 证券股份有限公司、陆金所控股有限公司、深圳农村交易银行股份有限公司、民生通惠资产 不停有限公司、中环控股集团有限公司的孤苦董事。   赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证券 公司上海总部交易员、天治基金不停有限公司交易员、中银基金不停有限公司交易员、交易 主管。现任中银基金不停有限公司交易部总司理。   卢井泉（LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政事学院法学硕士。历任空军 诱导学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事 会高档司理、投资银行与资产不停部高档交易员。   张家文（ZHANG Jiawen）先生，董事、奉行总裁。简历见董事会成员先容。   陈卫星（CHEN Weixing）先生，副奉行总裁。国籍：中国。中国东谈主民大学管帐学博士。 管投资服务）助理总司理、中国银行深圳市分行党委委员、行长助理、副行长、中国银行总 行待业金融部副总司理。   赵永东（ZHAO Yongdong）先生，副奉行总裁。国籍：中国。安徽大学经济学学士。2021 年加入中银基金不停有限公司，现任副奉行总裁、工会主席、基础设施投资不停部总司理、 居品研发部总司理。历任中国银行安徽省分行公司业务部副总司理，马鞍山分行党委文告、 分行行长，安徽省分行个东谈主金融部总司理，公司金融部总司理，中国银行安徽省分行党委委 员、分行副行长。兼任中银资产不停有限公司董事长。   李建（LI Jian）先生，投资总监（权益）。国籍：中国。江西财经大学经济学学士。 理，历任中银基金不停有限公司固定收益投资部副总司理、多元投资部总司理。曾在深圳市 有色金属财务有限公司研究部、联合证券有限公司上海总部、恒泰证券有限公司、上海远东 证券有限公司做事。   程明（CHENG Ming）先生，业务总监（机构销售）。国籍：中国。英国布鲁内尔大学商 业金融硕士。2003 年加入中银基金不停有限公司，现任业务总监（机构销售）、董事会秘 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                           更新招募说明书 书、机构客户三部总司理、北京分公司总司理，历任中银基金不停有限公司行政不停部总经 理、 东谈主力资源部总司理、 董事会办公室总司理、国际业务部总司理、阛阓不停部总司理、 北京分公司总司理、机构客户一部总司理、机构客户二部总司理。曾在中银国际证券有限责 任公司做事， 担任中银国际基金筹备组成员。    陈宇（CHEN Yu）先生，首席信息官。国籍：中国。上海交通大学高档金融学院 EMBA 工 商不停硕士、复旦大学软件工程硕士。2021 年加入中银基金不停有限公司，现任首席信息 官。历任申银万国证券股份有限公司软件高档姿色司理，中银基金不停有限公司信息本领部 总司理、职工监事，鑫元基金不停有限公司党委委员、副总司理兼首席信息官，中银基金管 理有限公司科技立异部总司理、信息资讯部总司理。    邢科（XING Ke）先生，联席投资总监（固定收益）。国籍：中国。中国东谈主民银行金融 研究所经济学博士。2021 年加入中银基金不停有限公司，现任联席投资总监（固定收益）、 外洋与量化指数部总司理。曾在国度外汇不停局中央外汇业务中心做事。历任国度外汇不停 局中央外汇业务中心投资三处债券交易员，中国东谈主民银行驻好意思洲代表处纽约交易室交易员， 中央外汇业务中心投资部交易处交易员，中央外汇业务中心投资一处欧元区债券组合司理， 中央外汇业务中心投资部投资一组副主管、主管，国度外汇不停局中央外汇业务中心托福投 资部托福一组主管，中银基金不停有限公司信用研究部总司理。    （注：经本基金不停东谈主董事会审议通过，欧阳向军先生 2024 年 8 月 18 日退休不再担任 本基金不停东谈主督察长职务。在新任督察长慎重就任前，由奉行总裁张家文先生代为履行督察 长职责。张家文先生简历详见董事会成员先容。）    赵志华先生，中银基金不停有限公司助理副总裁（AVP），金融工程博士。曾任华泰证 券金融立异部量化投资司理，资产不停总部投资主办。2011 年加入中银基金不停有限公司， 曾担任基金司理助理、专户投资司理。2015 年 7 月至 2018 年 2 月任中银优秀企业基金基金 司理，2016 年 6 月至 2018 年 2 月任中银腾利基金基金司理，2016 年 11 月至 2019 年 10 月 任中银研究精选基金基金司理，2016 年 12 月于今任中银量化精选基金基金司理，2017 年 月任中银新薪金基金（原中银保本二号）基金司理，2023 年 10 月于今任中银新钞票基金基 金司理，2023 年 11 月于今任中银 MSCI 中国 A50 基金基金司理，2023 年 12 月于今任中银中 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                       更新招募说明书 证 1000 基金基金司理，2023 年 12 月于今任中银中证 500 基金基金司理，2024 年 6 月于今 任中银量化选股基金基金司理。具有 19 年证券从业年限。具备基金从业资格。   姚进先生，理学博士。曾任好意思国南加州大学统计分析师。2015 年加入中银基金不停有 限公司，曾任研究员、基金司理助理、专户投资司理。2023 年 12 月于今任中银中证 1000 基金基金司理，2023 年 12 月于今任中银中证 500 基金基金司理。具有 10 年证券从业年限。 具备基金、期货从业资格。   主任委员：张家文（奉行总裁、代行督察长）   奉行委员：李建（投资总监（权益））   其他委员：陈卫星（纪委文告、副奉行总裁）、赵永东（副奉行总裁）                                 、邢科（联席投资 总监（固定收益）        ）、方明（信用研究部总司理）、李丽洋（研究部总司理） 、黄珺（权益投 资部副总司理）       、陈玮（固定收益投资部副总司理）                      、冯梽（多元投资部总司理）、张杨（财 富不停部联席总司理）、班甜甜（专户投资部副总司理）、施扬（风控中台总司理）、沈东杰 （内控与法律合规部总司理）   列席东谈主员包括：金艳（风险不停部副总司理）   （三）基金不停东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏执他法律、法例的划定，基金不停东谈主应履行以下职责： 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   （四）基金不停东谈主的承诺   基金不停东谈主承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办 法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的里面把握轨制，选择灵验措施，防患坐法行径的 发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）玩忽包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定遮拦的其他行径。   （1）依照关系法律法例和基金合同的划定，本着严慎勤恳的原则为基金份额持有东谈主谋 取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系划定，不泄露在 任职期间细察的关系证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息，或利用该信息从事或昭示、暗意他东谈主从事联系的交易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏执他行动。   （五）基金不停东谈主的里面把握轨制 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书   基金不停东谈主的里面把握体系是指为了禁止和化解风险，保证正当合规计划运作，在充分 沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不停办法、实施操作规范与把握措施而 形成的系统。   （1）保证公司计划运作严格遵循国度关系法律法例和行业监管法则，形成称职计划、 范例运作的计划念念想和计划理念；   （2）禁止和化解计划风险，提高计划不停效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，达成公司的持续、牢固、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完好，确保公司对外信息透露实时、 准确、合规。   （1）健全性原则。里面把握包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、奉行、监督、反馈等各个设施；确立健全的内控不停轨制和体系，作念到内控不停 的全面隐讳；   （2）灵验性原则。通过科学的内控不停方法和系统化的不停用具，建立合理的内控程 序，顾惜内控轨制的灵验奉行，确保公司和基金的合规稳健运作，提高内控不停的灵验性；   （3）权责匹配原则。内控不停中的权柄和做事在公司董事会、不停层、下属各单元（各 部门、各分支机构、各层级子公司）及做事主谈主员中进行合理分派和安排，作念到权责匹配，所 有主体对其职责界限内的违章行径应当承担相应的做事；   （4）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作分离；   （5）互相制约原则。公司里面部门和岗亭真是立权责分明、互相制衡；在治理结构、 机构确立及权责分派、业务历程等方面体现互相制约、互相监督的作用；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划不停方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的把握成本达到最好的里面把握效果；   （7）防火墙原则。公司投资、交易、研究、阛阓营销等联系部门，应当在空间上和制 度上适合阻碍，以达到禁止风险的主见。对因业务需要细察里面信息的东谈主员，应制定严格的 批准规范和监督措施； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   （8）实时性原则。里面把握不停反应行业发展的新动向，实时体现法律法例、范例性 文献、监管政策、自律法则的最新要求，并接续进行治愈和完善。   基金不停东谈主制定里面把握轨制应当合乎国度关系法律法例、监管机构的划定和行业监管 法则；应当涵盖公司计划不停的各个设施，并广阔适用于每位职工；以审慎计划、禁止和化 解风险为起点；并跟着关系法律法例的治愈和公司计划战术、计划方针、计划理念等表里 部环境的变化进行实时修改或完善。   基金不停东谈主里面把握的基本要素主要包括把握环境、风险评估、把握措施、信息调换和 里面监控。各要素之间互相撑持、缜密辩论，组成有机的里面把握举座。   鼓舞会是基金不停东谈主的最高权力机构，依照关系法律法例和公司划定诈骗权柄，并承担 相应的做事。鼓舞会选举董事组成董事会，董事会下设风险不停委员会、审计委员会、东谈主事 薪酬委员会、战术及预算委员会。监事依照法律法例和公司划定的划定，对公司计划不停活 动、董事和公司不停层的行径诈骗监督权。基金不停东谈主通过从上至下的有序组织体系，灵验 贯彻里面把握轨制，达成里面把握方向。   基金不停东谈主确立里面把握和风险禁止的三谈防地，建立并持续完善研究和投资决策、交 易奉行、阛阓营销、居品研发、基金运营业务、风险不停、法律合规、里面审计、信息系统 不停、危境处理、信息透露、财务不停、东谈主力资源不停等各业务设施的体系和轨制，形成科 学灵验、职责明晰的里面把握机制。   （1）基金不停东谈主额外声明以上对于里面把握的透露信得过、准确；   （2）基金不停东谈主承诺将根据阛阓环境的变化和业务的发展接续完善里面把握轨制。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                      更新招募说明书                         四、基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成马上间：2007 年 3 月 6 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   辩论东谈主：马强   辩论电话：010－68857221   计划界限：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院痛快并经中国银行业监督不停委员会批准，中国邮政储蓄银行有限做事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限做事公司一谈资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限做事公司在关系具 有法律遵循的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律做事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐述邮政网罗上风，强化里面把握，合规稳健计划，为盛大城乡住户及企业提供优 质金融服务，达成鼓舞价值最大化，接济国民经济发展和社会朝上。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                      更新招募说明书      中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品不停处、风 险不停处、运营不停处、运营一处等处室。现有职工 90 东谈主，一谈职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教学。 理委员会联合批准，得回证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督不停委员会批准，得回保障资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的计划理念，依托专科的托管团队、生动的托 管业务系统、范例的托管不停轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为盛大基 金份额持有东谈主和盛大资产不停机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了相助 伙伴一致好评。      搁置 2024 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 387 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产不停规划、相信规划、 银行搭理居品、保障资金、保障资产不停规划、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。      (二)基金托管东谈主的里面把握轨制      手脚基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵循国度关系托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内关系不停划定，称职计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完好，确保关系信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。      中国邮政储蓄银行设有风险不停委员会，负责全行风险不停与里面把握做事，对托管业 务风险把握做事进行查验指导。托管业务部特地确立里面风险把握处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监做事，具有孤苦诈骗监督稽核的做事权柄和才气。      托管业务部具备系统、完善的轨制把握体系，建立了不停轨制、把握轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作仁和利进行；业务东谈主员具备从业资格；业务管 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行聚拢把握，业务印记按规程看护、存放、 使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区特地确立，阻塞不停，实施音像 监控；业务信息由专职信息透露东谈主员负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东谈主为事故 的发生，本领系统完好、孤苦。   (三)基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和规范   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同划定，对基金不停东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组 合等情况进行监督，对坐法违章行径实时赐与风险教唆，要求其限期纠正，同期诠释中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金不停东谈主发送的投 资指示、基金不停东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   (1)每做事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例把握主见进行例行监控， 发现投资比例超标等相当情况，向基金不停东谈主发出版面讲述，与基金不停东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时诠释中国证监会。   (2)收到基金不停东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资界限、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求不停东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时诠释中国证监会。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                    更新招募说明书                         五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   中银基金不停有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼   法定代表东谈主：章砚   电话：（021）38848999   传真：（021）50960970      地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼      客户服务电话：021-3883 4788，400-888-5566      电子信箱：clientservice@bocim.com      辩论东谈主：曹卿      本公司电子直销平台包括：      中银基金官方网站（www.bocim.com）      中银基金官方微敬佩务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并采全心绪）      中银基金官方 APP 客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载装置）      客户服务电话：021-3883 4788，400-888-5566      电子信箱：clientservice@bocim.com      辩论东谈主：朱凯   本基金的其他销售机构请详见基金不停东谈主官网公示的销售机构名单。基金不停东谈主可根据 关系法律法例的要求，采用其他合乎要求的机构销售基金，并在基金不停东谈主网站公示。   销售机构的具体业务法则、费率优惠行动内容及办理规范等联系法则以销售机构的公示 /讲述为准。   （二）登记机构   称号：中银基金不停有限公司 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                   更新招募说明书   注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10 楼、11 楼、26 楼、45 楼   法定代表东谈主：章砚   电话：（021）38848999   传真：（021）68871801   辩论东谈主：乐妮   （三）出具法律观点书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   辩论东谈主：陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务辩论东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                         更新招募说明书                         六、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、 基金合同偏执他关系划定召募，经 2023 年 9 月 5 日中国证监会证监许可20232077 号文献 准予召募注册。本基金的基金类型为混杂型证券投资基金，基金运作方式为契约型盛开式， 基金存续期间为不按期。本基金自 2023 年 11 月 13 日起脱手发售，每份基金份额的发售面 值为 1.00 元东谈主民币。搁置 2023 年 12 月 8 日募集合束，共召募基金份额 245,762,305.13 份，灵验认购户数为 2524 户。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                     七、基金合同的奏效   根据关系划定，本基金兴奋基金合同奏效条件，基金合同已于 2023 年 12 月 12 日慎重 奏效。   《基金合同》奏效后，贯穿 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按期诠释中赐与透露；贯穿 60 个做事日 出现前述情形的，基金不停东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会诠释并建议惩办决议，如 持续运作、改动运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回姿色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网 站公示。若基金不停东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。投资东谈主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业姿色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的往常交易日的交易时辰，若本基金参与港股通交易且该做事日为非港股通交易日 时，则基金不停东谈主可根据履行情况决定本基金是否盛开申购、赎回及改动业务，具体以届时 的公告为准，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息透露办法》的关系划定在划定媒介上公告。   基金不停东谈主已于 2024 年 1 月 11 日起脱手办理本基金基金份额的日常申购、赎回及按期 定额投资业务，详情参见基金不停东谈主刊登的《中银中证 1000 指数增强型证券投资基金盛开 日常申购、赎回、改动及按期定额投资业务公告》。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或改动苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后策画的各样基金份额净值为基 准进行策画； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金不停东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息透露办法》的关系划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构划定的规范，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。投资者在提交申购苦求时，须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回苦求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，不然申购、赎回苦求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。若资金在划定时辰内未全额到账则申购不成立， 申购款项将返璧投资东谈主账户，基金不停东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎复活效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生广阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关系条件处理。   基金不停东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构划定的 其他方式查询苦求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收 到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资者应及 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    在法律法例允许的界限内，登记机构可根据《业务法则》，在不影响基金份额持有东谈主利 益的前提下，对上述业务办理时辰进行治愈，基金不停东谈主将于脱手实施前按照关系划定赐与 公告。    （五）申购和赎回的数目限制 份额时，每次申购最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）；通过基金不停东谈主直销中心柜 台申购本基金份额时，初度申购最低金额为东谈主民币 10000 元，追加申购最低金额为东谈主民币 的最低基金份额余额进行限制。 资者持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 50%（但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投资运作与风险 把握的需要，可选择上述措施对基金限制赐与把握。具体见基金不停东谈主联系公告。 限制。基金不停东谈主必须在治愈实施前依照《信息透露办法》的关系划定在划定媒介上公告。    （六）申购用度和赎回用度    本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费。C 类、E 类基金份额不收取申购费， 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金 份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。    本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购费率         单笔申购金额（M）    申购费率 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                               更新招募说明书                           M＜100 万元      1.20%                           M≥500 万元      1000 元/笔   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担， 在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：                         持有期限（Y）         赎回费率                           Y＜7 天         1.50%      赎回费率               7 天≤Y＜30 天      0.75%                          Y≥6 个月         0   注：1 个月按 30 日策画，依此类推。投资东谈主通过日常申购所得基金份额，持有期限自 登记机构证实登记之日起策画。   对于 A 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.50%的赎回费，坚持 续持有期少于 30 日的投资东谈主收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产；坚持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取不低于 0.50%的赎回费，并将不低 于赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取不 低于 0.50%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金资产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：                            持有期限（Y）          赎回费率                              Y＜7 天          1.50%         赎回费率                              Y≥30 天         0   对于 C 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.50%的赎回费，坚持 续持有期长于 7 日（含）但少于 30 日的投资东谈主收取不低于 0.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率如下：                         持有期限（Y）   赎回费率         赎回费率             Y＜7 天    1.50%                          Y≥7 天    0   对于 E 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.50%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合规范，不错适合延伸策画或公告。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关系划定在划定媒介上公告。 基金持续营销规划，按期或不按期地开展基金持续营销行动。在基金持续营销行动期间，对 存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金不停东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠。 基金估值的公谈性。具体处理原则和操作范例须奉命联系法律法例以及监管部门、自律法则 的划定。   （七）申购份额与赎回金额的策画   （1）申购本基金 A 类基金份额的策画方式   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度选择比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   申购用度选择固定金额时：   申购用度=固定金额 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                        更新招募说明书   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0500=47,054.39 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,054.39 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额的策画方式   C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购费，                         而是从该类别基金资产入彀提销售服务费。   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1500=8,695.65 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8,695.65 份 C 类基金份额。   本基金选择“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类基金份额净值为基准进行计 算。策画公式：   赎回总额=赎回份额×赎回当日的该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时辰为两年，对应的赎回费率 为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为： 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                     更新招募说明书   赎回总额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0=0.00 元   赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为两年，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择估 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金不停东谈主应当 暂停接受投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者超越 50%，或者变相躲避 50%聚拢度的情形时。 单笔申购金额上限的。 基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。   发生上述第 1、2、3、5、8、9、10 项之一的情形且基金不停东谈主决定暂停接受投资者申 购苦求时，基金不停东谈主应当根据关系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 基金不停东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且选择估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金不停东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不停东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎 回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金不停东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）广阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金改动中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额总和后的余额）超越前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主合计有才气支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按往常赎回 规范奉行。   （2）部分展期赎回：当基金不停东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有难过或因支 付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基 金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例， 确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错采用 展期赎回或取消赎回。采用展期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到一谈赎回 为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，基 金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）当基金出现广阔赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求超越前一盛开日基金总 份额 10%的情形下，基金不停东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回苦求有难过或者因支 付该基金份额持有东谈主的一谈赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金不停东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回苦求实施展期办理。对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2） 所述方式处理。展期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日 的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金 份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、（2）方式 处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个盛开日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金不停东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述广阔赎回并减慢支付或展期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个交易日内讲述基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在两 日内在划定媒介上刊登公告。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各样基金份额净值。 应根据《信息透露办法》的划定在划定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告最 近 1 个盛开日的各样基金份额净值。   （十二）基金改动   基金不停东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金不停东谈主 不停的其他基金之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费，联系法则由基金不停东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前讲述基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易姿色或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金不停 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书 的非交易过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的规范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的规范收取转托管费。   （十六）按期定额投资规划   基金不停东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体法则由基金不停东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的折算   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十九）如联系法律法例允许基金不停东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不停东谈主将制定和实施相应的业务法则。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分或 联系公告。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资方向    本基金为股票指数增强型基金，在死力对标的指数进行灵验追踪的基础上，追求达成 超越功绩比较基准的投资薪金，谋求基金资产的永恒升值。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府接济债券、政府接济机构债券、处所政府债券、可交换债券、可改动债 券（含分离交易可转债）偏执他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股 票期权、资产接济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含公约入款、按期入款偏执他 银行入款）、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 合乎中国证监会联系划定）。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适合规范后，可 以将其纳入投资界限。   本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏执备选 成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。其中，投资于港股通标的股票的比例不超越股 票资产的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行适合程 序后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数增强型基金，以中证 1000 指数为标的指数，基金股票投资方面主要选择 指数增强量化投资策略。力图把握本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度 的十足值不超越 0.5%，年追踪舛讹不超越 7.75%，以达成高于标的指数的投资收益和基金资 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 产的永恒升值。如因指数编制法则治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹超越上述范 围，基金不停东谈主将选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。    指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金 不停东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽沟通成份股的退市风险、其在指数中的 权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，通过提请召开临时投资决策委员会， 实时对投资组合进行相应治愈。    本基金为股票指数增强型证券投资基金，为达成灵验追踪标的指数并力图超越标的指 数的投资方向，股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份股和备选 成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和 股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    本基金为指数增强型基金，以中证 1000 指数为标的指数，股票投资方面主要选择指数 增强量化投资策略，力图在把握追踪舛讹的基础上获取超越标的指数的投资收益。指数增强 量化投资策略主要运用接续迭代的量化模子展望股票逾额薪金，在力图灵验把握组合风险的 基础上构建和优化投资组合，其中股票采用以指数要素股及备选要素股为主，同期适合投资 于非要素股。    本基金在追求逾额收益的同期，需要把握追踪偏离过大的风险。基金将根据投资组合 相对标的指数的显现度等因素的分析，对组合追踪效果进行预估，实时治愈投资组合，死力 将追踪舛讹把握在方向界限内。    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略奉行。    在大类资产配置的基础上，本基金将依托基金不停东谈主固定收益团队的研究效果，详尽 分析阛阓利率和信用利差的变动趋势，选择久期治愈、收益率弧线配置和券种配置等积极投 资策略。力图作念到保证基金资产的流动性把抓债券阛阓投资契机，实施积极主动的组合不停， 精选个券，把握风险，提高基金资产的使用效率和投资收益。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书      本基金不停东谈主通过考量宏不雅经济姿色、提前偿还率、走嘴率、资产池结构以及资产池 资产所在行业景气情况等因素，预判资产池改日现金流变动；研究标的证券刊行条件，展望 提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切心绪流动性变化对标的 证券收益率的影响，在严格把握信用风险显现进程的前提下，通过信用研究和流动性不停， 采用风险治愈后收益较高的品种进行投资。      为了更好地达成投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的繁衍用具。      基金参与股指期货交易，应当根据风险不停的原则，以套期保值为主见。在此基础上， 主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。      基金参与股票期权交易，应当按照风险不停的原则，以套期保值为主要主见。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的不停东谈主员负责期权的投资 审批事项，以禁止期权投资的风险。      基金参与国债期货交易，应当根据风险不停的原则，以套期保值为主见。基金不停东谈主 将充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投 资。      为了更好地达成投资方向，在详尽沟通预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本 基金可参与融资业务。      为了更好地达成投资方向，在加强风险禁止并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据 投资不停需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基 金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的界限、期 限和比例。      （四）投资决策依据、机制和规范      （1）国度关系法律、法例和基金合同的关系划定；      （2）宏不雅经济发展环境、债券阛阓和证券阛阓走势。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书   本基金不停东谈主实行的投资决策机制是：在投资决策委员会授权界限内，摊派投资指导领 导下的基金司理负责制。   投资决策委员会：根据研究诠释，负责制定举座投资策略和原则，顽固季度资产配置调 整规划和转持股份居品的投资决议；参考投资诠释，顽固中枢投资对象和界限，并按期治愈 投资原则和投资策略。   基金司理：在投资决策委员会的授权界限内，参考投资决策委员会的资产配置建议、行 业投资比例和举座组合的十足和相对风险把握水平，心绪通盘资产组合的风险收益水平、增 值性、牢固性、散播性和流动性等特征，并结合自身对质券阛阓的分析判断，确定具体的投 资品种、数目和买卖时辰，构建和优化投资组合，并进行日常分析和不停。为灵验把握组合 风险，基金司理惟有得回投资决策委员会的批准，才不错超越权限超配个别证券。   基金司理助理/投资分析员：通过里面调研和参考外部研究诠释，按期建议宏不雅分析、 行业分析、公司分析以及数据模拟的各样诠释或建议，提交投资决策委员会，手脚投资决策 的依据。   数目分析东谈主员通过数目模子发现潜在投资契机，运用组合功绩评估系统，按期对投资组 合中大类资产配置、行业配置、作风轮动、个股采用、个券采用、买卖成本等对举座功绩的 孝顺进行归因分析。风险不停东谈主员对投资组合的风险进行分析、监控和诠释。根据反馈结果， 基金司理实时对组合进行必要的治愈。   本基金具体的投资决策机制与历程为：   （1）研究接济   研究东谈主员从基本面对宏不雅经济、行业、个券、和阛阓走势建议研究诠释，数目小组利用 集成阛阓展望模子和风险把握模子对阛阓、行业、个券进行分析和预期收益测算。   （2）投资决策   投资决策委员会依据上述研究诠释，按期（月）或遇要紧事项时召开投资决策会议，决 定联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资不停的日常决策。   （3）组合构建   在投资决策委员会制定的投资原则和资产配置原则下，基金司理根据研究东谈主员和数目小 组的投资建议，结合自身对质券阛阓的分析判断，制定大类资产配置、行业配置及个股投资 策略，在严格贯彻投经验程和投资顺次的基础上，严格把握风险构建投资组合，进行投资组 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                  更新招募说明书 合的构建和日常不停，并按期进行组合优化。       （4）交易奉行       基金司理凯旋向交易辖下达交易指示。交易部依据基金司理的指示，制定交易策略，统 一奉行投资组合规划，进行具体品种的交易，并将奉行结果反馈基金司理证实。交易奉行结 束后，交易员填写交易回执，经基金司理证实后交给基金行政东谈主员归档。       （5）功绩评估       数目小组和风险把握小组利用公司开发的功绩评估系统，对投资组合中举座资产配置、 投资组合、个股采用、个券采用、买卖成本等因素对举座功绩的孝顺进行分析。该评估结果 将为基金司理进行积极投资风险的把握和治愈提供依据。       （6）组合顾惜       基金司理将根据阛阓情状，结合行业、个股的基本面情况、流动性情状、基金申购和赎 回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和治愈。       （五）标的指数与功绩比较基准       本基金的标的指数为中证 1000 指数。       改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金不停东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会诠释并建议惩办决议，如更 换基金标的指数、改动运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同终结。       自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按期间，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额持有东谈主利益优先原则因循基金 投资运作。       法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。       本基金的功绩比较基准为：中证 1000 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）× 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                   更新招募说明书   中证 1000 指数由一谈 A 股中剔除中证 800 指数成份股后，限制偏小且流动性好的 1000 只股票组成，详尽反应中国 A 股阛阓中一批小市值公司的股票价钱发达。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金不停东谈主根据标的指数变 更情形履行适合规范后报中国证监会备案，并在划定媒介上公告。   法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   （六）风险收益特征   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型基金、 混杂型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将面对需承担汇率风险、境外阛阓风险以及港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法则等各别带来的专有风险。   （七）投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股偏执备 选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中，投资于港股通标的股票的比例不超越 股票资产的 50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金 资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并策画），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的一谈基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并策画），不超越该证券的 10%，完全按照关系指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一谈资产接济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得超越该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金不停东谈主不停的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产接济证券，不得 超越其各样资产接济证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持有 资产接济证券期间，如果其信用等级下跌、不再合乎投资规范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （12）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不 得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约 价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差策画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （13）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不 得超越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约 价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值的 交易日基金资产净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差策画）应当合乎基金合同对于债券投资比例的 关系约定；   （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得 超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书 股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数策画；基金投资股票期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个 股占比等）     、投资方向和风险收益特征；   （15）本基金不停东谈主不停的一谈盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按期开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金不停东谈主不停的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公 司可通顺股票的 30%；完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超越基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不合乎 前款所划定比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循以下交易限制： 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险不停划定》所述流动性受限证券的界限；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使 基金投资不合乎前述第（19）所划定比例限制的，基金不停东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （16）、               （17）                  、（19）条之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈， 但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金不停东谈主在履行适合 规范后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履 行适合规范后本基金投资不再受联系限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定遮拦的其他行动。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，则基金不停东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并履行适合规范后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、履行把握东谈主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先的原则，禁止利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的痛快，并按联系法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交基金不停东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （八）基金不停东谈主代表基金诈骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                           更新招募说明书                         十、投资组合诠释       本基金不停东谈主的董事会及董事保证本诠释所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带做事。       本基金的托管东谈主——中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合诠释所载数据搁置 2024 年 3 月 31 日，本诠释所列财务数据未经审计。                                                      占基金总资产的  序号            姿色                  金额(元)                                                        比例(%)              其中：股票              25,135,688.02          90.26              其中：债券                    -                   -              资产接济证券                   -                   -         其中：买断式回购的买入返售金融                                       -                   -                资产 注：本基金本诠释期末未持有港股通投资股票，本基金本诠释期末未参与转融通证券出借业 务。                                                      占基金资产净值 代码            行业类别              公允价值（元）                                                       比例（％）  A         农、林、牧、渔业                              -              -  B            采矿业                                -              - 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                    更新招募说明书  C             制造业                 897,527.50         3.25  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                36,805.00        0.13  E             建筑业                           -            -  F           批发和零卖业                          -            -  G         交通运输、仓储和邮政业                       -            -  H           住宿和餐饮业                  61,005.00        0.22  I    信息传输、软件和信息本领服务业                        -            -  J             金融业                   58,344.00        0.21  K            房地产业                           -            -  L          租出和商务服务业               108,560.00         0.39  M         科学研究和本领服务业                        -            -  N     水利、环境和人人设施不歇业                         -            -  O     住户服务、修理和其他服务业                         -            -  P             造就                            -            -  Q           卫生和社会做事                         -            -  R          文化、体育和文娱业                        -            -  S             详尽                            -            -                悉数                 1,162,241.50        4.21                                                  占基金资产净值 代码            行业类别            公允价值（元）                                                   比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                -            -  B   采矿业                           545,717.00         1.98  C   制造业                         15,797,565.42       57.28  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业              493,093.00         1.79  E   建筑业                           734,371.00         2.66  F   批发和零卖业                        974,102.00         3.53  G   交通运输、仓储和邮政业                   549,509.00         1.99  H   住宿和餐饮业                                  -            -  I   信息传输、软件和信息本领服务业              2,714,013.10        9.84  J   金融业                           382,783.00         1.39  K   房地产业                          398,752.00         1.45 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                              更新招募说明书  L    租出和商务服务业                               253,434.00             0.92  M    科学研究和本领服务业                             278,007.00             1.01  N    水利、环境和人人设施不歇业                          125,248.00             0.45  O    住户服务、修理和其他服务业                                    -                -  P    造就                                               -                -  Q    卫生和社会做事                                103,935.00             0.38  R    文化、体育和文娱业                              622,917.00             2.26  S    详尽                                               -                -       悉数                                  23,973,446.52             86.93 本基金本诠释期末未持有港股通投资股票。                                                        占基金资产净 序号      股票代码        股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                         值比例(％)                                                        占基金资产净 序号      股票代码        股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                            值比例(％)       本基金本诠释期末未持有债券。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                                 更新招募说明书      本基金本诠释期末未持有债券。      本基金本诠释期末未持有资产接济证券。      本基金本诠释期末未持有贵金属。      本基金本诠释期末未持有权证。                                                  公允价值变       代码         称号     持仓量        合约市值(元)                       风险说明                                                   动(元)      IM2406   IM2406      1.00                   -6,560.00   -     公允价值变动总额悉数(元)                                                 -6,560.00     股指期货投成本期收益(元)                                                404,592.07     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                             -6,560.00      基金参与股指期货交易，应当根据风险不停的原则，以套期保值为主见。在此基础上， 主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。      基金参与国债期货交易，应当根据风险不停的原则，以套期保值为主见。基金不停东谈主将 充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。      本基金本诠释期内未参与国债期货投资。      本基金诠释期内未参与国债期货投资，无联系投资评价。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                    更新招募说明书 监局《对于对隆鑫通用能源股份有限公司及涂建华、王建超、汪澜、龚晖选择出具警示函措 施的决定》。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策规范合乎联系法律法例、基金合同及 公司投资轨制的要求。基金不停东谈主将密切追踪联系进展，奉命价值投资的理念进行投资决策。 诠释期内，本基金投资的前十名证券的其余刊行主体莫得被监管部门立案拜访或在本诠释编 制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库之外的股票。    序号          称号                金额(元)        本基金本诠释期末未持有处于转股期的可改动债券。 本基金本诠释期末指数投资前十名股票不存在通顺受限情况。 本基金本诠释期末积极投资前五名股票中不存在通顺受限情况。        由于策画中四舍五入的原因，本诠释分项之和与悉数项之间可能存在尾差。  中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                              更新招募说明书                               十一、基金的功绩     基金不停东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳的原则不停和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效日为 2023 年 12 月 12 日，基金合同奏效以来基金投资功绩与同期功绩  比较基准的比较如下表所示：     中银中证 1000 指数增强 A：                                            功绩比较基准                                净值增长率 功绩比较基         阶段          净值增长率①                 收益率规范差        ①-③     ②-④                                 规范差② 准收益率③                                               ④                （基   金合同奏效日）至            0.08%     0.01%   -2.93%   1.04%   3.01%   -1.03% 自基金合同奏效起至     中银中证 1000 指数增强 C：                                        功绩比较基准                            净值增长率 功绩比较基         阶段          净值增长率①             收益率规范差            ①-③     ②-④                             规范差② 准收益率③                                           ④                （基   金合同奏效日）至            0.06%     0.01%   -2.93%   1.04%   2.99%   -1.03% 自基金合同奏效起至     中银中证 1000 指数增强 E：     无 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书                         十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的基金款 项以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构 自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看护和刑事做事   本基金财产孤苦于基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券计划机构的财产，并 由基金托管东谈主看护。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的划定刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告破产等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书                         十三、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交易姿色的交易日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、港股通标的股票、债券、资产接济证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金不停东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门关系划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值 的，应酬报价进行治愈，确定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征沟通。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息接济的估值本领确定公允价值。选择估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并确定公允价 值。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外），及第估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有划定的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易的可改动债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值本领确定公允价值。交易所上 市的资产接济证券，选择估值本领确定公允价值，如成本随意近似体现公允价值，基金不停 东谈主亦可选择，但将持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合治愈，确保估 值结果的公允性。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选择估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行有明确锁按期的股 票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票）按监管机构或行业协会 关系划定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有划定的，从 其划定。 环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。如法律法例今后另有划定的，从其规 定。 近交易日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值。 交易的，以最近交易日的收盘价估值。      在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币对东谈主民币汇率的，可参考 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其他不错反应公允价值的汇率 进行估值。      若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更稳当本基 金的估值汇率时，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情况治愈本基金的估值汇 率，无需召开基金份额持有东谈主大会。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。      如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律法例的划定或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的观点，按照基金不停东谈主对基金净值信息的策画 结果对外赐与公布。   （五）估值规范 日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不停 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按约定对外公布。   （六）估值舛误的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该类 基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的做事东谈主应当对由于该 估值舛误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛误做事方应实时协调各方， 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                更新招募说明书 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误做事方承担；由于估值舛误做事方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛误做事方对凯旋损失承担抵偿 做事；若估值舛误做事方依然积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。估值舛误做事方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正；      （2）估值舛误的做事方对关系当事东谈主的凯旋损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值舛误的关系凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责；      （3）因估值舛误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 做事方仍应酬估值舛误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误做事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的赔 偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值舛误做事 方；      （4）估值舛误治愈选择尽量复原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。      估值舛误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的做事方；      （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的做事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值策画出现舛误时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金不停东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金不停东谈主负责策画，基金托 管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个盛开日交易收尾后策画当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证实后发送给基金不停 东谈主，由基金不停东谈主对基金净值按约定赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值舛误处理。 银行品级三方机构发送的数据舛误，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金不停东谈主与 基金托管东谈主原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现舛误的，由此酿成的基金资产估值舛误，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除抵偿做事。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金          更新招募说明书 但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或减弱由此酿成的影响。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书                    十四、基金的收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      法律法例或监管机构另有划定的，基金不停东谈主在履行适合规范后，将对上述基金收益分 配政策进行治愈。      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议真是定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金          更新招募说明书   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承担。当基金 份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法， 依照《业务法则》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 讼师费、诉讼费、仲裁费等用度；   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。不停费的策画方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时辩论基金 托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                  更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时辩论基金 托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.45%。   本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提。策画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.45%年费率 计提。策画方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时辩论基金 托管东谈主协商惩办。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约划定，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书 损失； 支；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。      （五）基金税收      基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财产 投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系税 收征收的划定代扣代缴。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                    十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照关系划定编制基金管帐报表； 式证实。   （二）基金的年度审计 法》划定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书                    十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险不停划定》、《基金合同》偏执他关系划定。   若联系法律法例矫正或变更后对于基金信息透露的信息类型、透露内容、透露方式等规 定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息透露按照矫正或变更后的法律法例 的要求奉行。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予透露的基金信息通过合乎 中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息透露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者随意按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书   本基金公开透露的信息选择阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法则及具体规范，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的一谈事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不停东谈主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金不停东谈主应 当在三个做事日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金终结运 作的，基金不停东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在划定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在划定网站上。   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在划定网站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露盛开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者随意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在划定网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在划定网站上，并将中期诠释教唆性公告登载在划定报刊上。   基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在按期诠释“影响投资者决策的其他迫切信息”项下披 露该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   基金不停东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中透露基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》终结、基金清理；   （3）改动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金不停东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不停东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金不停东谈主的履行把握东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不停东谈主的高档不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金不停东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金不歇业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不停东谈主或其高档不停东谈主员、基金司理因基金不歇业务联系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、履行把握 东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）不停费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 率发生变更；   （16）某类基金份额净值估值舛误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生广阔赎回并展期办理；   （19）本基金贯穿发生广阔赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）本基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金不停东谈主选择舞动订价机制进行估值；   （24）变更标的指数；   （25）基金信息透露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息透露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   基金合同终结的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在划定网站上，并将清理诠释教唆性公 告登载在划定报刊上。   在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文献中透露股指 期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易方向等。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书      在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文献中透露国债 期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易方向等。      基金应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文献中 透露本基金参与港股通交易的联系情况。      基金不停东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中透露其持有的资产接济证券总额、资产接济 证券市值占基金净资产的比例和诠释期内通盘的资产接济证券明细。      基金不停东谈主应在基金季度诠释中透露其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占 基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明 细。      基金不停东谈主应在按期信息透露文献中透露参与股票期权交易的关系情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向。      基金不停东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文 件中透露参与融资及转融通证券出借业务的交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏执不停情况等，并就诠释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联 交易事项作念详备说明。若法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。      （六）信息透露事务不停      基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露不停轨制，指定特地部门及高档不停东谈主 员负责不停信息透露事务。      基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息透露内容与 样式准则等法例的划定。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                更新招募说明书   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期诠释、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理诠释等公开透露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证实。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金不停东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介透露信息，然而其他人人媒介不得早于划定媒介透露信息，而且在不同媒介上透露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计诠释、法律观点书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的联系划定。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金联系信息： 业时； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金        更新招募说明书 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书                         十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内礼聘侧袋机制 启用日发表观点且合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并透露专项 审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金不停东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。广阔赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不停东谈主策画各项投 资运作主见和基金功绩主见时仅需沟通主袋账户资产。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合乎《企业会 计准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金不停东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金不停东谈主皆应当实时向侧 袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不停东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并终结侧袋机制后，基金不停东谈主应实时礼聘合乎《中华东谈主民 共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计观点。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不停东谈主应实时发布临时公告。   基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净 值和累计净值。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金          更新招募说明书   侧袋机制实施期间，基金不停东谈主应当在基金按期诠释中透露诠释期内侧袋账户联系信 息，基金按期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 诠释进行审计时，应酬诠释期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度诠释透露等发表审 计观点。   （八）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡凯旋援用法律法例或监管法则的部分， 如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管规 则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合 规范后，可凯旋对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书                         十九、风险揭示      （一）阛阓风险      证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交易轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 引起证券价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 影响基金的净值发达。 合约划定的其它义务，或者其信用等级镌汰，将会导致债券价钱下跌，进而酿成基金资产损 失。 能受通货扩张的影响以致购买力下跌，从而使基金的履行收益下跌。 价钱会高潮，而基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将得回较低的 收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率上升时，基金所持有的债券价钱会下跌，利 率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。 性关系。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，计划风险就越大；反之，运营收入越牢固，经 营风险就越小。      （二）不停风险      在基金不停运作过程中，基金不停东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等会影响其对信 息的占有和对经济姿色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成不停风险。基 金不停东谈主的不停水平、不停技能和不停本领等对基金收益水平也存在影响。      （三）流动性风险 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   流动性风险表咫尺两个方面。一是在某种情况下因阛阓交易量不及，某些投资品种的流 动性欠安，可能导致证券不成飞速、低成土产货鼎新为现金，进而影响到基金投资收益的达成； 二是在本基金的盛开期内投资东谈主的贯穿多量赎回将会导致基金的现金支付出现难过，或迫使 基金以不适合的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。   为应酬投资者的赎回苦求，基金不停东谈主可选择多样灵验不停措施，兴奋流动性需求。但 如果出现较大数额的赎回苦求，基金资产变现难落后，基金面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详备法则参见招募说明书第八章的联系约定。   本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成 份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。同期，本基金还不错投资于其他非指数成份股（包 括主板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债、 金融债券、央行单子、处所政府债券、企业债券、公司债券、可改动债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、资产接济证券、债券回购、银 行入款、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会的联系划定。总体来看，该标的指数成份股流 动脾气况较好。在其他可投资标的中，高信用评级短期融资券、银行入款等金融用具的流动 脾气况相对较好；但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可 能导致资产接济证券等品种面对流动性相对较差的情况。   根据《流动性风险不停划定》，基金不停东谈主需根据基金投资东谈主结构治愈基金投资组合的 流动性及变现情况，确保基金组结伙产的变现才气与投资者赎回需求相匹配。基金不停东谈主将 密切监控投资组合流动性风险主见，实时治愈组合持仓结构，严格把握组合杠杆比率，限制 通顺受限资产比例等。   为应酬广阔赎回情形下可能发生的流动性风险，基金不停东谈主在合计支付投资东谈主的赎回申 请有难过或合计因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动时，可能选择部分展期赎回、减慢支付赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者延 期办理部分赎回苦求的流动性风险不停措施，详备法则参见招募说明书第八章第（十）条的 联系约定。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险不停用具，对赎回苦求进行限定治愈， 手脚特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的辅助措施。本基金的流动性风险不停用具包括 但不限于：   （1）展期办理广阔赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   广阔赎回情形下实施部分展期赎回、减慢支付赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资 者展期办理部分赎回苦求的情形及规范详见招募说明书第八章第（十）条的联系约定。当实 施部分展期赎回的措施时，苦求赎回的基金份额持有东谈主将无法全额证实赎回，一方面可能影 响自身的流动性，另一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响。当实施减慢支付赎回 款项的措施时，苦求赎回的基金份额持有东谈主不成如期得回全额赎回款，除了对自身流动性产 生影响外，也将损失延伸款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高的单一投资者展期 办理部分赎回苦求的措施时，该赎回比例过高的基金份额持有东谈主将无法全额证实赎回，一方 面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项的情形及规范详见招募说明书第八章第 （九）条的联系约定。若实施暂停接受赎回苦求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能影 响自身的流动性，另一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响；若实施减慢支付赎回 款项，投资者不成如期得回全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失延伸款 项部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和规范详见招募说明书第八章第（六）条的联系约定，坚持续持 有期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一章第（七）条的联系约定。若实施暂停基金 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书 估值，基金不停东谈主会选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施，对投资者 产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错对本基金的估值选择舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过治愈基金的 估值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回持有东谈主，以保护其他持有东谈主的利益。在实施摆 动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的投资者不利； 在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下跌，对赎回的持有东谈主产生不利影响。   请投资东谈主具体参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及 规范。   侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于灵验阻碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往常盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主在基金按期 诠释中透露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的 做事。   基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东谈主策画各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需沟通主袋账 户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此 本基金透露的功绩主见不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）特定风险 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书      标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均薪金率与通盘股票阛阓 的平均薪金率可能存在偏离。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划情状、投资者心理 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪舛讹把握未达约定方向：      ①由于方向指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪误 差。      ②由于方向指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在方向指数中的权重发生变 化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪舛讹。      ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超越方向指数收益率，产生追踪误 差。      ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合或承担冲击 成本而产生追踪舛讹。      ⑤由于基金应酬日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本，以及基金不停 费和托管费的存在，使基金投资组合与方向指数产生追踪舛讹。      ⑥由于本基金为指数增强型基金，选择复制方向指数基础上的有限定个股治愈策略，因 此对指数追踪进行修正与限定增强可能会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向 指数的追踪进程。      ⑦特殊情况下，如果本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的各别 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。      ⑧其他因素产生的追踪舛讹。如改日法律法例允许的情况下的卖空、对冲机制偏执他工 具酿成的指数追踪舛讹；因基金申购与赎回带来的现金变动等。      尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金力图把握本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的十足值不 超越 0.5%，年追踪舛讹不超越 7.75%，但因标的指数编制法则治愈或其他因素可能导致追踪 舛讹超越上述界限，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主应当自该情形 发生之日起十个做事日内向中国证监会诠释并建议惩办决议，如更换基金标的指数、改动运 作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。投资东谈主 将面对更换基金标的指数、改动运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按期间，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息奉命基金份额持有东谈主利益优先原则因循基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系阛阓发达有在差 异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系划定，本基金运作过程中，指数成份 股发生显着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金不停东谈主将按照基 金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽沟通成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪 舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，通过提请召开临时投资决策委员会，实时对投资组 合进行相应治愈，从而可能产生追踪偏离、追踪舛讹把握未达约定方向的风险。   增强性积极投资的风险主要体现为基金司理为了得回超越指数的投资薪金，通过选择积 极投资的技能加多投资组合的风险度。在基金投资组合的风险度高于指数的情况下，其投资 收益率可能高于指数收益率，但也有可能低于指数收益率，其中存在一定的不确定性。   本基金的积极投资风险具体可由下列投资方式产生：对一些指数成份股的投资权重进行 适合治愈，采用其他股票对指数成份股进行替代，治愈股票投资的仓位等。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书      ①港股交易失败风险      港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交易通盘限公司开市前阶段，当日额度使用 收场的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用收场的， 当日本基金将面对不成通过港股通进行买入交易的风险。如果改日港股通联系业务法则发生 变化，以新的业务法则为准。      ②汇率风险      本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资于香港阛阓。港币相对于东谈主民币 的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时辰延伸或 是汇率数据舛误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。      ③境外阛阓的风险      本基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓，投资将受到香港市 场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、税收政策、产业政策、交易法则、结算、托管 以偏执他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面对潜在风 险。      本基金的投资界限包括资产接济证券。资产接济证券存在信用风险、利率风险、流动性 风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。      （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产接济证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的走嘴所酿成的可能损失。粗略单道理上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现金流 不成接济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。      （2）利率风险是指资产接济证券手脚固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 接济证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。      （3）流动性风险是指资产接济证券不成飞速、低成土产货变现的风险。      （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。      （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作诞妄或违反操作规程而引起的 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书 风险。   （6）法律风险是指因资产接济证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   基金资产可投资于存托凭证，会面对与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等各别带来的专有风险，包括但不限于立异企业业务持续才气和盈利才气等经 营风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托公约自动阻挡存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱各别以及受境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   本基金可投资于可改动债券和可交换债券，需要承担可改动债券和可交换债券阛阓的流 动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在转股期或换股期不成转 股或换股的风险等。   本基金的投资界限包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动 性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风 险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 效果，使之发生就怕损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓阑珊广度或深度 导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法兴奋保证金要求，使得所持有的头寸面对被 强制平仓的风险。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货阛阓与现货阛阓不同，选择保证金交 易，风险较现货阛阓更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于现金不停和套期保值等用途， 在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产酿成不良影响。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   本基金的投资界限包括股票期权。股票期权交易选择保证金交易的方式，投资者的潜在 损成仇收益皆可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能超越其支付 的一谈运转保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当心绪 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能酿成的损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险和敌手方交易风险等融资及转融通证券出借业务专有风险。   （五）基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金不停东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政 策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资薪金和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，由基金份额持有东谈主承担，具体 缴纳方式，届时基金不停东谈主依据税务部门要求与基金托管东谈主协商一致后确定，可能通过本基 金财产账户凯旋缴付，或划付至不停东谈主账户并自基金不停东谈主账户依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场广阔规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构（包括基金不停东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配教育。   （七）其他风险 可能会面对一些特殊的风险； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 险； 诈行径、上市罢手交易等产生的风险； 来风险； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书           二十、基金合同的变更、终结与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主痛快后变更并公告，并报 中国证监会备案。 行，并自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当终结： 连续的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书   （4）制作清理诠释；   （5）礼聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理诠释出具法 律观点书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产按下列措施了债：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定了债前，不得分派给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在划定网站上，并将清理诠释教唆 性公告登载在划定报刊上。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金          更新招募说明书   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 期限。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                  二十一、基金合同的内容摘记      （一）基金份额持有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （1）根据《基金法》               、《运作办法》偏执他关系划定，基金不停东谈主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度关系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》划定的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 借业务； 行径； 务的外部机构，并与采用的证券计划机构订立联系公约，就证券计划机构应履行的相当交易 监控等职责进行约定； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 非交易过户等的业务法则；      （2）根据《基金法》               、《运作办法》偏执他关系划定，基金不停东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不停东谈主的财产互相孤苦，对所不停的不同基金分辩不停，分辩记账，进行证 券投资； 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按关系划定策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                                        《基金合同》 偏执他关系划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄露，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供 的情况除外； 益； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书             《基金合同》偏执他关系划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法例划定的最低期限； 够按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担做事； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏执他关系划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监会， 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券/期货交易资金清理；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏执他关系划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对所 托管的不同的基金分辩确立账户，孤苦核算，分账不停，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面互相孤苦； 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外； 赎回价钱； 在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金不停东谈主有未奉行《基 金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书 法例划定的最低期限；             《基金合同》偏执他关系划定，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 不停机构，并讲述基金不停东谈主； 任而免除； 东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   投资东谈主理有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，投资东谈主自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》 上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关系划定，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于： 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书 表决权； 仲裁；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他关系划定，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 出投资决策，自行承担投资风险；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东谈主大会暂不确立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持有东谈主大会 不错确立日常机构，日常机构真是立与运作应当根据联系法律法例和中国证监会的划定进 行。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会（法律法例、 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书 《基金合同》或中国证监会另有划定的除外）： 率； 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；             《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。      （2）在法律法例划定和《基金合同》约定的界限内且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会： 或变更收费方式； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                更新招募说明书 过户、转托管等业务的法则；                                        ，履行 适合规范后本基金可选择 ETF 勾通基金模式并相应修改《基金合同》；    （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金不停东谈主 召集；    （2）基金不停东谈主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；    （3）基金份额持有东谈主大会未确立日常机构的，基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金不停东谈主，基金不停东谈主 应当配合；    （4）基金份额持有东谈主大会未确立日常机构的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基 金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金不停东谈主，基金管 理东谈主应当配合；    （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 碍、侵扰；    （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。    （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；    （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议讲述中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执辩论方式和辩论东谈主、表 决观点寄交的截止时辰和收取方式。    （3）如召集东谈主为基金不停东谈主，还应另行书面讲述基金托管东谈主到指定地点对表决观点的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金不停东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金不停东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点 的计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵循。    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。    （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明委用代表出席， 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合乎法律法例、《基金合同》和会议讲述的划定， 而且持有基金份额的凭证与基金不停东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。    （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基 金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书 面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述划定的方式收取基金份额持有 东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金不停东谈主经讲述不参加收取表决观点的，不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主凯旋出具表决 观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主凯旋出具表决观点或授权他东谈主 代表出具表决观点； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托福东谈主理有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合乎法律法例、                             《基金合同》和会议讲述 的划定，并与基金登记机构记录相符。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书    （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可选择其他非 书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。    （4）在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通信方式开会的规范进 行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错选择网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议讲述中载明。    （1）议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 终结《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会策划的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （2）议事规范    在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和辩论方式等事项。    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改动基金运作方式、 更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通 过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违反凭据 证明，不然提交合乎会议讲述中划定的证实基金份额持有东谈主身份文献的表决视为灵验出席的 基金份额持有东谈主，口头合乎会议讲述划定的表决观点视为灵验表决，表决观点朦拢不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1、现场开会 脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。 响计票的遵循。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果选择通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。    基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有 阻挡力。    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分辩持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权 合乎该等比例：    （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表联系基金份额    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的凯旋出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书    （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月 以后、六个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；    （7）额外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用上文联系约定。 定，但凡凯旋援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部老实 容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同撤消和终结的事由、规范   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主痛快后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效后方可 奉行，并自决议奏效后两日内在划定媒介公告。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   有下列情形之一的，经履行联系规范后，《基金合同》应当终结：   （1）基金份额持有东谈主大会决定终结的；   （2）基金不停东谈主、基金托管东谈主职责终结，在 6 个月内莫得新基金不停东谈主、新基金托管 东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》终结事由之日起 30 个做事日内成立基金 财产清理小组，基金不停东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不停东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的做事主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理规范： 观点书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产按下列措施了债：   基金财产未按前款 1）－3）项划定了债前，不得分派给基金份额持有东谈主。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理诠释经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理诠释登载在划定网站上，并将清理诠释教唆 性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低 期限。   （四）争议惩办方式   各方当事东谈主痛快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商或者融合未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时灵验的仲 裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有阻挡力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同划定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金          更新招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公姿色 和营业姿色查阅。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                 二十二、基金托管公约的内容摘记   （一）基金不停东谈主   称号：中银基金不停有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：章砚   成马上间： 2004 年 8 月 12 日   批准确立机关：中国证券监督不停委员会   批准确立文号：证监基金字〔2004〕93 号   组织体式：有限做事公司   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   计划界限：基金召募；基金销售；资产不停以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元   存续期间：持续计划   计划界限：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他 业务。   （三）基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查 例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用规范的，基金不停东谈主 应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否合乎基 金合同对于证券采用规范的约定进行监督。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含主 板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府接济债券、政府接济机构债券、处所政府债券、可交换债券、可改动债 券（含分离交易可转债）偏执他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股 票期权、资产接济证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含公约入款、按期入款偏执他 银行入款）、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 合乎中国证监会联系划定）。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适合规范后，基金不停东谈主可 以将其纳入投资界限。   本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股偏执备选 成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。其中，投资于港股通标的股票的比例不超越股 票资产的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资 产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行适合规范 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合奉命以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股偏执备 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书 选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%；其中，投资于港股通标的股票的比例不超越 股票资产的 50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金 资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并策画），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的一谈基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港阛阓同期上市的 A+H 股合并策画），不超越该证券的 10%，完全按照关系指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产接济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的一谈资产接济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得超越该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金不停东谈主不停的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产接济证券，不得 超越其各样资产接济证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持有 资产接济证券期间，如果其信用等级下跌、不再合乎投资规范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （12）本基金若投资股指期货，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不 得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约 价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书 日基金资产净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差策画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （13）本基金若投资国债期货，在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不 得超越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约 价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值的 交易日基金资产净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差策画）应当合乎基金合同对于债券投资比例的 关系约定；   （14）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得 超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽 股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数策画；基金投资股票期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个 股占比等）     、投资方向和风险收益特征；   （15）本基金不停东谈主不停的一谈盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按期开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金不停东谈主不停的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超越该上市公 司可通顺股票的 30%；完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超越基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不合乎 前款所划定比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （19）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循以下交易限制： 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险不停划定》所述流动性受限证券的界限；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素致使 基金投资不合乎前述第（19）所划定比例限制的，基金不停东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （16）、               （17）                  、（19）条之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等基金不停东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈， 但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金不停东谈主在履行适合 规范后，以变更后的划定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履 行适合规范后本基金投资不再受联系限制，不需要经过基金份额持有东谈主大会审议。 行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不停东谈主基金投资遮拦行 为进行监督。   根据法律法例的划定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金不停东谈主、基金托管东谈主出资； 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行动；      （7）依照法律、行政法例和中国证监会划定遮拦的其他行动。      法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，则基金不停东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并履行适合规范后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的划定为准。      根据法律法例关系从事关联交易的划定，基金不停东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本 机构有控股关系的鼓舞、履行把握东谈主或与本机构有其他要紧好坏关系的公司名单偏执更新， 并确保所提供名单的信得过性、完好性、全面性。名单变更后基金不停东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主于 2 个做事日内进行回函证实已着名单的变更。名单变更时辰以基金托管东谈主 发出回函证实的时辰为准。如果基金托管东谈主在运作中严格奉命了监督历程，基金不停东谈主仍违 规进行交易，并酿成基金资产损失的，由基金不停东谈主承担做事，基金托管东谈主不承担任何损失 和做事。      若基金托管东谈主发现基金不停东谈主与关联方进行法律法例遮拦基金从事的交易时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金不停东谈主选择必要措施遮拦该交易的发生，若基金托管东谈主选择必要措 施后仍无法遮拦该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会诠释，由此酿成的损成仇做事 由基金不停东谈主承担。对于交易所场内已成交的违章交易，基金托管东谈主应按联系法律法例和交 易所法则的划定进行结算，同期向中国证监会诠释，基金托管东谈主不承担由此酿成的损成仇责 任。 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，禁止 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。联系交易必须 预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交基金不停东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 债券阛阓进行监督。      基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业规范的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金不停东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书 托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责， 由此酿成的损成仇做事均由基金不停东谈主承担。   基金不停东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时讲述基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主证实后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金不停东谈主根据阛阓情况需要治愈银行间债券阛阓 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主证实，两边共同协商惩办。如果基金托管东谈主发现基金不停东谈主与不在名单 内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金不停东谈主，经提醒后基金不停东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇做事。   基金不停东谈主负责对交易敌手的资信把握和交易方式进行把握，按银行间债券阛阓的交易 法则进行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律做事及损失。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东谈主发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，经提醒后基金不停东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何损成仇做事。 行进行监督。   基金投资银行入款的，基金不停东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确定合乎 条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎关系划定进行监督，如基金不停东谈主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损成仇做事均由基金 不停东谈主承担。   本基金投资银行入款应合乎如下划定：   （1）基金不停东谈主与基金托管东谈主应根据联系划定，就本基金投资银行入款另行订立书面 公约，明确基金不停东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基 金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查联系公约、账户 贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书   （3）基金不停东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作 办法》等关系法律法例，以及国度关系账户不停、利率不停、支付结算等的各项划定。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 关系问题的讲述》等关系法律法例划定。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券注册刊行不停办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金不停东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金不停东谈主 董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险把握轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例把握情况。   基金不停东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金不停东谈主应保证上述信息的信得过、 完好，并应至少于拟奉行投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有填塞的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券关系问题的通 知》划定，对基金不停东谈主是否遵循法律法例进行监督，并审核基金不停东谈主提供的关系书面信 息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金不停东谈主在投资通顺受 限证券前就该风险的排斥或禁止措施进行补充书面说明，并保留搜检基金不停东谈主风险不停部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估诠释等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却奉行关系指示。因拒却奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何做事， 并有权诠释中国证监会。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 类基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息 透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如果基金不停东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何做事。 基金合同和本托管公约的划定，应实时以书面体式讲述基金不停东谈主限期纠正。基金不停东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到讲述后应不才一做事日前实时核 对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东谈主有权随时对 讲述县项进行复查, 督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主讲述的违章事项未能在 上述规按期限内纠正的，基金托管东谈主有权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关系划定，或者违反基金 合同约定的，应当拒却奉行，立即讲述基金不停东谈主实时改正。如基金不停东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易规范依然奏效的指示违反法律、行政法例和其他有 关划定，或者违反基金合同约定的，应当立即讲述基金不停东谈主，并实时向中国证监会诠释。   基金托管东谈主依照联系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金不停东谈主 仍违反法律法例划定、基金合同或托管公约约定的投资遮拦行径而酿成基金财产损失的，由 基金不停东谈主承担做事，基金托管东谈主不承担任何做事。 应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。 讲述基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金不停东谈主无梗直事理，拒却、 遮拦对方根据本公约划定诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。 钱、恐怖融资、扩散融资等坐法非法行动；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份识别 与称职拜访，提供信得过、准确、完好客户及受益东谈主贵寓。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面划定选择必要管控 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书 措施。   投资者应向基金不停东谈主提供法律法例划定的信息贵寓及身份证明文献，配合不停东谈主完成 投资者适合性不停、非住户金融账户涉税信息的称职拜访、反洗钱等监管划定的做事。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎计划原则，配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理 的投资策略和风险不停轨制，完善业务历程，灵验禁止和把握风险，基金托管东谈主将对基金参 与转融通出借业务进行监督和复核。 有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所观点后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照联系法律法例的划定和基金合同的约定奉行。   （四）基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，及 时、准确复核基金不停东谈主策画的基金资产净值、各样基金份额净值，根据基金不停东谈主指示办 理清理交收且如遭受问题应实时反馈、联系信息透露和监督基金投资运作是否对非公开信息 守密等行径。   基金不停东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金不停东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金不停东谈主核查托管财产的 完好性和信得过性，在划定时辰内恢复基金不停东谈主并改正。 行或无故延伸奉行基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本公约偏执他关系划定时，应实时以书面体式讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到讲述后应不才一做事日前实时查对并以书面体式给基金不停东谈主发出回函，说明违章原因， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不停东谈主有权随时对讲述县项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金不停东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在划定时辰内恢复基金不停 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书 东谈主并改正等。基金不停东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。 不停机构，同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，拒却、遮拦对方根据本公约划定诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进 行灵验监督，情节严重或经基金不停东谈主建议警告仍不改正的，基金不停东谈主应诠释中国证监会。   （五）基金财产看护   （1）基金财产应孤苦于基金不停东谈主、基金托管东谈主、证券计划机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金不停东谈主的梗直指示，不得自交运用、 刑事做事、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主看护期间损坏、灭失的，应由该基 金托管东谈主承担抵偿做事。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辩确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的完好与孤苦。   （5）基金托管东谈主根据基金不停东谈主的指示，按照法律法例的划定、基金合同和本公约的 约定看护基金财产。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，如 基金托管东谈主无法从公开信息或基金不停东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金 不停东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账 户的，基金托管东谈主应实时讲述并配合基金不停东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损 失的，基金不停东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何做事， 但应给予必要的配合。   （7）除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金不停东谈主开设的基金召募专户，在基金召募行 为收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额持有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。   （2）基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                更新招募说明书 金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》               、《运作办法》等关系划定后，基金不停东谈主应将属于基金财 产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具联系证明文献，基金不停东谈主在划定时辰内，礼聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的会 计师事务所进行验资，出具验资诠释，验资诠释中需对基金召募的资金进行证实。出具的验 资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金不停东谈主按划定办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和不停。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金 不停东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本 基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。   （3）基金银行账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （4）基金银行账户的开立和不停应合乎联系法律法例的关系划定。   基金不停东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管账户即托管 账户，基金不停东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需贵寓。   （1）基金不停东谈主在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立本基金的证券账户，账户称号以履行开立为准。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金不停东谈主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户资产的不停和运用由基金不停东谈主负责。   基金不停东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东谈主办理客户交易结算签约 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书 手续。证券资金账户开立后，基金不停东谈主将证券资金账户的开户贵寓（复印件）加盖业务专 用章后交基金托管东谈主留存。基金不停东谈主对质券资金账户不确立每笔汇划资金上限和当日累计 汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送银 证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金往来划拨的指示）                             ，托管东谈主按照不停东谈主的有 效银证转账指示完成资金划拨。   本基金交易所证券交易资金选择第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在 基金不停东谈主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金不停东谈主所采用的 证券计划机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责看护证券资 金账户内存放的资金。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限做事公司、银 行间阛阓清理股份有限公司的关系划定，在中央国债登记结算有限做事公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的划定，在基 金不停东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系法则使用并不停。   （2）法律法例等关系划定春联系账户的开立和不停另有划定的，从其划定办理。   基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 看护，看护凭证由基金托管东谈主理有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库； 也可存入登记结算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不停东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验把握下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭 失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行灵验把握 的证券偏执他基金财产不承担看护做事。   除公约另有划定外，基金不停东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一 方持有两份以上的原来，以便基金不停东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管 理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个做事日内将原来送 达基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限不得低于法律法例划定的最低期限。对于无法取得二 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书 份以上的原来的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定界限内，合同原件不得周折。   （六）基金资产净值的策画、复核与完成的时辰及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日各样基金资产净值除以该估值日该类基金份额余额后的数值。   各样基金份额净值的策画，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生 的舛讹计入基金财产。基金不停东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度 另有划定的，从其划定。   基金不停东谈主每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误 后，按划定公告。   基金不停东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金不停东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按约定对外公布。   （七）基金份额持有东谈主名册的看护   本基金的基金不停东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金不停东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金 托管东谈主有权要求基金不停东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金不停东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金不停东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同奏效日、基金合同终结日、 基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金迫切事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发生辰后十个做事日内提交。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金           更新招募说明书   基金不停东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵循守密义务。若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份 额持有东谈主名册，应按关系法例划定各自承担相应的做事。   （八）争议惩办方式   两边当事东谈主痛快，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲 裁中心），仲裁地点为上海市（或其他仲裁机构所在地），按照上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心）届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金不停东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤恳、尽责地 履行基金合同和托管公约划定的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《托管公约》受中国法律（不包括香港额外行政区、澳门额外行政区和台湾地区法律） 统治。   （九）托管公约的终结与修改   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （1）基金合同终结；   （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、破产或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金不停东谈主结果、照章被取销、破产或由其他基金不停东谈主领受基金不停权；   （4）发生法律法例或基金合同划定的终结事项。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                       更新招募说明书                二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金不停东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务姿色。   （一）基金份额持有东谈主理续信息服务 对账单信息。 持有东谈主可通过以下方式向基金不停东谈主办理定制电子对账单、纸质对账单：1）拨打基金不停 东谈主客服热线（400-888-5566 转东谈主工服务）定制；2）登录基金不停东谈主官网（www.bocim.com） 定制。具体查阅和定制法则可拨打客服热线参议。当基金份额持有东谈主接收持续信息服务的手 机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发生变更时，可通过拨打基金不停东谈主 客服热线（400-888-5566 转东谈主工服务）更新修改，以幸免无法实时接收联系信息。   基金不停东谈主将选择以电子账单为主的账单服务方式， 但连续为有需求的基金份额持有 东谈主提供纸质账单服务，基金份额持有东谈主可通过不停东谈主客服热线（400-888-5566 转东谈主工服务） 订制纸质账单。   电子对账单经互联网传送，可能因邮件服务器理解等问题无法往常显示原发送内容， 也无法完全保证其安全性与实时性。因此基金不停东谈主分歧电子邮件或短信息电子化账单的 投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不完好、泄露等而导致的 凯旋或波折毁伤承担任何抵偿做事。   （二）网上交易、查询服务   基金投资者可通过销售机构网站或 APP 等客户端办理认购、申购、赎回及信息查询。基 金不停东谈主也可利用其官方网站（www.bocim.com）、官方微敬佩务号（在微信中搜索公众号“中 银基金”并采全心绪）或者官方 APP 客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安 装）等为直销投资者提供基金网上交易、查询服务。具体业务法则请向联系机构参议。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统 400-888-5566/021-3883 4788，提供全天 24 小时基金净值 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书 信息、账户交易情况、基金居品与服务等信息查询。   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式辩论本基 金不停东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面融会了本招募说明书。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金            更新招募说明书                    二十四、其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息透露 办法》等联系法律法例划定的内容与样式进行透露，并在划定媒介上公告。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金             更新招募说明书               二十五、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分辩置备于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。 投资东谈主也可在基金不停东谈主指定的网站上进行查阅。   基金不停东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 中银中证 1000 指数增强型证券投资基金                 更新招募说明书                         二十六、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本 费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。                                    中银基金不停有限公司