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　　12月12日，国泰君安发布《对于本次来往筹议内幕信息知情东谈主交易股票情况的自查说明的公告》，败露了国泰君安换股给与吞并海通证券事项中，筹议知情东谈主交易股票的情况。本次来往的独处财务参谋人、法律参谋人均出具了核查概念，觉得筹议机构及东谈主员交易股票的活动不组成内幕来往，不会对本次来往组成内容性法律逼迫。

　　公告称，本次内幕信息知情东谈主交易股票情况的自查技艺为国泰君安、海通证券初次败露本次来往事项或就本次来往恳求股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股给与吞并海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联来往说明书（草案）》初次败露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。

　　公告清楚，有11位纳入本次来往内幕信息知情东谈主领域的主体在自查技艺交易国泰君安和/或海通证券A股股票，包括周洋（海通证券境外法律参谋人高伟绅讼师行参谋人讼师吕娜的妃耦）、孙加华（国泰君安法律参谋人北京市海问讼师事务所讼师孙奕的父亲）、韩志达（国泰君安副总裁）、赵宏（国泰君安总审计师）等。

　　其中，韩志达于2024年7月17日起担任国泰君安高档贬责东谈主员，赵宏于2024年10月30日起担任国泰君安高档贬责东谈主员，筹议来往均发生在职职之前，且均为任职前卖出筹议股票。

　　上述知情东谈主均示意，在自查技艺交易证券股票的活动，熟习个东谈主投资活动或是基于个东谈主的资金需求而进行的操作，与本次枢纽财富重组无关，不存在诈欺本次枢纽财富重组的内幕信息进行来往的情形。

　　公告还败露了筹议机构交易国泰君安和/或海通证券A股股票情况，触及国泰君安、海通证券、东方证券（国泰君安的独处财务参谋人）、中银证券（海通证券的独处财务参谋人）的财富贬责业务账户、自营业务账户等。

　　上述机构均示意，公司仍是制定并现实信息逼迫贬责轨制，在存在利益冒失的业务之间修复了逼迫墙，陷落内幕信息不当教会。前述股票交易活动与本次枢纽财富重组不存在关联关联，不触及诈欺内幕信息进行来往的情形。

　　值得提防的是，本次来往的独处财务参谋人、法律参谋人均对上述情况出具了核查概念。

　　本次来往的国泰君安独处财务参谋人东方证券觉得：基于本次来往的内幕信息知情东谈主核查领域及筹议机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查说明、筹议说明与高兴以及访谈证据信息信得过、准确、完好的前提下，上述筹议机构及东谈主员在自查技艺交易国泰君安和/或海通证券A股股票的活动不组成内幕来往活动，其交易股票活动不会对本次来往组成内容性法律逼迫。

　　本次来往的特聘专项法律参谋人北京市海问讼师事务所觉得：基于本次来往的内幕信息知情东谈主核查领域及筹议机构和东谈主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东谈主出具的自查说明、筹议说明与高兴以及访谈证据信息信得过、准确、完好的前提下，上述筹议机构及东谈主员在自查技艺交易国泰君安和/或海通证券A股股票的活动不组成内幕来往活动，其交易股票活动不会对本次来往组成内容性法律逼迫。

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包袱裁剪：杨红卜