国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投         资基金        招募默契书     （2024 年 11 月第 1 次更新）    基金管理东说念主：国投瑞银基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）                        【迫切教导】   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 监会 2015 年 8 月 24 日证监许可20151983 号文注册召募。本基金基金合同于 2015 年 12 月 2 日持重获胜。经与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，本基金于 2023 年 2 月 2 围增多存托凭证及增多侧袋机制估量内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 2 月 22 日 起增设 C 类基金份额、投资范围增多存托凭证及增多侧袋机制估量内容，本基金的原有基 金份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金管理东说念主保证本招募默契书的内容确凿、准确、竣工。本招募默契书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募默契书，全面意志 本基金居品的风险收益特征，应充分谈判投资东说念主自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：市集风险、信用 风险、流动性风险、基金管理风险、操格调险、股指期货等金融繁衍品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金管理东说念主提醒投资东说念主重视基金投资的 “买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资 风险，由投资东说念主自行负责。   本基金为夹杂型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；投 资于本基金界说的国度安全主题估量的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于权 证的比例不突出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级行动不编削本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分 类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 东说念主和销售机构提供的评级结果为准   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 牺牲的风险，以及与中国存托凭证刊行机制估量的风险。   基金管理东说念主管理的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹施展的保证。基金管理东说念主 承诺以恪称背负、磨真金不怕火信用、竭力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应门径后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募默契书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特等绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读估量内容并温存本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募默契书主要波及提高基金份额净值精度、基金管理东说念主信息更新等估量 内容。除非另有默契，本招募默契书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资 组合呈文与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。相关财务数据未经审计。                            目 录              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 一、前言   《国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书》（以下简称“本招募 默契书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办 法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称“《流动性礼貌》”）和其他相关法律法则及《国投瑞银国度安全灵 活配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募默契书施展了国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金的投资主见、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募默契书。   本基金管理东说念主承诺本招募默契书不存在职何虚假记录、误导性叙述或首要遗漏，并对 其确凿性、准确性、竣工性承担法律职业。   本基金根据本招募默契书所载明贵府肯求召募。本招募默契书由国投瑞银基金管理有 限公司解释。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募默契书中载明的信 息，或对本招募默契书作出任何解释或者默契。   本招募默契书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌享有权利、 承担义务，投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》。                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二、释义    本招募默契书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改进和补充 置夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 其更新 发售公告》 贵府纲要》偏执更新（本基金基金居品贵府纲要的编制、泄漏及更新等内容，将不晚于 20 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有照管力的决定、决议、文书等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其通常作念出的改进 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的改进 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调和、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚定了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调和及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 三个月 场合）及估量金融期货交易所的正常交易日 基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和投资东说念主共 同遵照 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调和为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购肯求的一种投资方式                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 调和中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调和中转入肯求份额总额后的余 额）突出上一通达日基金总份额的 10% 息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细则性的资产 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、 资产支撑证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 中国证监会基金电子泄漏网站）                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 三、基金管理东说念主  （一）基金管理东说念主概况  称号：国投瑞银基金管理有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  树立日历：2002 年 6 月 13 日  批准树立机关：中国证监会  批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限职业公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期限：不息操办  估量东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓吹称号                            持股比例              国投泰康相信有限公司                             51%                   瑞银集团                              49%                     算计                              100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管理硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度斥地投资公司金融投资部职业面貌司理，国融资产管理 有限公司高等面貌司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，管帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 规划财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金管理有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司规划财务部高等财务司理、规划财务部临时负责东说念主、规划财务部总司理助理、规划财 务部副总司理、规划财务部总司理，北京派克兰帝有限职业公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际管帐师事务扫数限职业公司审计面貌司理， 北京铁说念大厦有限职业公司财务管帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管理中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限职业公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管理部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职业公司股权销售部及磋商部主管、董事总司理，工银瑞信基金管理有限公司销售总监， 天治基金管理有限公司总司理助理，泰信基金管理有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、职业部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管理硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管理股份有限公司零丁董事，大瀚东说念主力资源集团接头董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责东说念主，北京大学异邦群众。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信磋商部股票分析师，日商大和证券磋商部股票分析师，国际证券磋商部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，零丁董事，中国籍，经济学博士。现任容诚管帐师事务所上海分所管理 合伙东说念主。曾任职于致同管帐师事务所、上海国度管帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，零丁董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师履历。现任 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中表情事会成员和委任委员                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 会成员，中国买卖法磋商会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。   郝演苏先生，零丁董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、磨真金不怕火、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司零丁董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国规划生养委员会常务理事、世界保障专科学位 磋商生造就率领委员会常务副主任、造就部磋商生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 磨真金不怕火等。还曾担任中国再保障集团公司零丁董事、新华东说念主寿保障公司零丁董事、中国东说念主民 健康保障公司零丁董事、鼎和财产保障公司零丁董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司 居品及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管理有限公司居品及业务拓展部居品经 理、高等居品司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管理有限公司居品司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资管理总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产管理总部助理磋商员，投资管理总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金管理有限公司高等交易员，国信证券有限职业公司投资部一级投资 司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管理投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信磋商部股票分析师，日商大和证券磋商部股票分析师，国际证券磋商部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      靳赟女士，副总司理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产管理有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。      李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，管理学硕士。兼任国投瑞银成本管理有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，规划财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会书记， 国彤创丰私募基金管理有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资管理有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度斥地投资公司金融投资部面貌司理，国融资产管理 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司规划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。      王明辉先生，防守长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本管理 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管理部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。      刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管理有限公司国际业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部面貌司理，中国农业银行天津市分行信贷管理部法律参谋人。      冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管理有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金管理有限公司磋商员，湖南省税务学校教师。      章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专科本科学历。兼任 信息时刻部部门总司理，曾任国投瑞银基金管理有限公司斥地工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息时刻股份有限公司斥地部司理，杭州恒生电子股份有限公司斥地工程师、面貌经 理。      李轩先生，基金司理，中国籍，英国利兹大学管理学硕士。18 年证券从业经历。2005                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 年 3 月至 2006 年 3 月上海复星高技术集团产业投资公司分析师，2006 年 3 月至 2010 年 3 月任德邦证券磋商员。2010 年 4 月加入国投瑞银基金管理有限公司磋商部。2014 年 12 月 3 日至 2015 年 11 月 30 日担任国投瑞银清秀中国生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理助 理。2015 年 12 月 2 日起担任国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金基金司理，曾 于 2017 年 4 月 18 日至 2018 年 12 月 28 日历间担任国投瑞银招财生动配置夹杂型证券投资 基金基金司理。   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：磋商部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用磋商部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和防守长列席投资决策委员会会议。   （三）基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益；                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 为；      （四）基金管理东说念主承诺 监会的相关礼貌，建立健全里面欺压轨制，遴选灵验措施，重视违抗现行灵验的相关法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的行动发生。      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵御允地对待本基金管理东说念主管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；      （7）粗犷背负，不按照礼貌履行职责；      （8）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 律、法则及行业程序，磨真金不怕火信用、竭力尽责，不从事以下行动：      （1）越权或非法操办；      （2）违抗基金合同或托管契约；      （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金估量机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）断绝、干涉、阻截或严重影响中国证监会照章监管；                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （6）粗犷背负、阔绰权利；      （7）违抗现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖高明梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；      （8）违抗证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等技巧支配市集价钱，侵略市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正大技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息泄漏和告白中成心含有虚假、误导、诈骗因素；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。      （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金事迹名次等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证券市集顺序的 行动，或者进行其他违抗礼貌的操作； 授权范围内就投资、磋商等事项作出客不雅、平允的零丁判断； 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违抗相关礼貌向公司鼓吹、与公司有业务估量的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行动相关的未公开信息； 或者配合他东说念主从事毁伤基金份额持有东说念主利益的行动。      （六）基金管理东说念主的里面欺压轨制      （1）在灵验欺压风险的前提下，已矣基金份额持有东说念主利益最大化；      （2）确保国度相关法律法则、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；      （3）建立合适现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 制和监督机制；   （4）将种种风险欺压在合理的范围内，保障公司发展计谋和操办主见的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓吹的正当权益；   （5）建立行之灵验的风险欺压系统，保障业务稳健运行，收缩或回避种种风险对公司 发展计谋和操办主见的干涉。   （1）最高性原则：风险欺压手脚基金管理公司的中枢职业，代表着公司操办管理层对 企业出息的承诺，公司操办管理层将永久把风险欺压放在公司里面欺压的首要塞位并对此 作出重视承诺。   （2）实时性原则：风险欺压轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在操办运作之前建章立制。   （3）定性与定量相迷惑的原则：形成一套比较完备的轨制体系和量化有筹画体系，使风 险欺压职业更具科学性和可操作性。   （1）风险欺压轨制体系   公司风险欺压轨制体系由五个不同脉络的轨制组成：第一个脉络是公司礼貌；第二个 脉络是里面欺压大纲；第三个脉络是基本管理轨制；第四个脉络是部门管理轨制；第五个 脉络是各项具体业务规则。   （2）风险欺压组织体系   风险欺压组织体系包括两个脉络：   第一脉络：公司董事会层面对公司操办管理过程中的各种风险进行重视和欺压的组织， 主若是通过董事会下设的合规风险欺压委员会和防守长来已矣的。它们在风险欺压中的职 责折柳是：   ①合规风险欺压委员会的主要职责是：对公司操办管理和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产操办的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控 机制、风险欺压轨制的灵验性进行评价，建议建议有筹画提交董事会。   ②防守长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司操办管理层通报并建议整改和处理意 见；依期向合规风险欺压委员会提交职业呈文；发现公司的非法行动，应立即向董事长和             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 中国证监会呈文。   第二脉络：公司操办管理层设合规与风险欺压委员会、法律合规部、风险管理部及各 职能部门对操办风险的重视和欺压。   ①合规与风险欺压委员会的主要职责是：评估公司里面欺压轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险欺压的状态；审议基金投资的风险评估与绩效 分析呈文；审议基金投资的首要关联方股票名单；评估公司业务授权有筹画；审议业务相助 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险预计呈文；评估公司新址品、新 业务、新市集营销渠说念等的风险预计和合规评价呈文；协调各估量部门制定突发性首要风 险事件和非法事件的治理有筹画；界定首要风险事件和非法事件的职业；评估法则政策、市 场环境等发生首要变化对公司产生的影响等。   合规与风险欺压委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险欺压委员会提供估量呈文。   ②法律合规部的主要职责是组织和协调公司里面欺压轨制的编写、改进职业，确保公 司里面欺压轨制合规、完善；检验公司里面欺压轨制和业务经过的执行情况，出具监察稽 核呈文；负责信息泄漏事务管理；造访基金偏执他类型居品的荒谬投资和交易以及对非法 行动的造访；负责公司的法律事务、合规接头、合规培训等职业。   ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管理的 基础上，从上至下建立公司层面风险管理体系，全面、细巧地开展风险管理职业。风险管 理部在风险欺压中的职责包括对公司各种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管理等。   ④公司各职能部门的主要职责是对自身职业中潜在风险的自我检验和欺压，各业务部 门手脚公司风险欺压的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管理礼貌、操作经过及里面欺压礼貌并严格执行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于扫数这个词公司业务。鼓吹会、董事会、监事会和操办管理层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管理门径必须笃信管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务 授权范围内进行；公司首要业务的授权必须遴选书面体式，授权书应当明确授权内容和时               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 效；公司授权要适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司磋商业务   磋商职业应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严实的磋商工 功课务经过，形成科学、灵验的磋商方法；建立投资居品备选库轨制，磋商部门根据投资 居品的特征，在充分磋商的基础上建立和选藏备选库；建立磋商与投资的业务交流轨制， 保持畅通的交流渠说念；建立磋商呈文质地评价体系，不休提高磋商水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效简略原则制定合理的 决策门径；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的照管轨制 和侦查轨制；建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管理轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理事迹评价体系。   （4）交易业务   建立交易部,实行汇聚交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善估量的安全设施；交易部叮嘱交易指示进行审核，建立平允的 交易分派轨制，确保各基金利益的平允；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 撑持；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险欺压点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值门径等管帐措施确凿、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算；建立了管帐档案撑持轨制，确保档案确凿竣工。   （6）信息泄漏   建立了完善的信息泄漏轨制，保证公开泄漏的信息确凿、准确、竣工；树立了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的门径进行信息的汇集、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息合适法律法则的礼貌；加强对信息泄漏的检验和评价，对存在的问 题实时建议改进方法。   （7）监察稽核             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   公司树立防守长。防守长由董事会聘任或解聘，报中国证监会估量派出机构备案，并 向董事会负责。防守长依据法律法则和公司礼貌的礼貌履行职责，不错列席公司任何估量 会议，调阅公司任何估量轨制、文献；要求被防守部门对所建议的问题提供相关材料和作念 出理论或书面默契；诳骗中国证监会赋予的其他呈文权和监督权。   公司树立法律合规部，开展监察稽核职业，并保证法律合规部的零丁性和泰斗性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 职业的专科任职条件、操作门径和组织规律；法律合规部强化里面检验轨制，通过依期或 不依期检验里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项操办管理行动的灵验运行；公司董事 会和操办管理层充分嗜好和支撑监察稽核职业，对违抗法律、法则和公司里面欺压轨制的， 讲究估量部门和东说念主员的职业。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保监察行动的零丁进行，并得到 高管东说念主员的支撑，同期，置备操作手册，并对其进行依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，磋商、决策分开，基金交易汇聚，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防御风险。   （3）建立、健全岗亭职业制：建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自职业界限中的风险隐患上报，以防御和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、教导门径：建立了合规与风险欺压委员会及 其事迹与风险评估小组，使用适合的门径，说明和评估与公司运作相关的风险；建立了自 下而上的风险呈文门径，对风险隐患进行层层申诉，使各个脉络的东说念主员实时掌捏风险状态， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了富有、灵验的里面监控系统，如算计机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的种种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧：遴选数目化、时刻化的风险欺压技巧，建立数目化 的风险管理模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时遴选灵验的措施， 对风险进行分布、欺压和回避，尽可能地减少损失。   （7）提供富有的培训：制定了竣工的培训规划，为扫数职工提供富有和适当的培训，             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 使职工明确其职责所在，欺压风险。 化及公司的发展不休完善合规欺压。                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏估量东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业素质，且具有外洋职业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理规划、相信规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   狂放 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，湮灭了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，昌盛了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面欺压轨制   中国银行托管业务部风险管理与欺压职业是中国银行全面风险欺压职业的组成部分， 继承中国银行风险欺压理念，坚持“程序运作、稳健操办”的原则。中国银行托管业务部                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 风险欺压职业一语气业务各关节，通过风险识别与评估、风险欺压措施设定及轨制树立、内 外部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行络续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的估量礼貌，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法则和其他相关礼貌， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝执行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构呈文。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易门径还是获胜的投资指示违抗法 律、行政法则和其他相关礼貌，或者违抗基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构呈文。                     国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 五、估量服务机构  （一） 基金份额销售机构  直销机构：  称号：国投瑞银基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  估量东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  其他销售机构  （1）祥瑞银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  估量东说念主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东说念主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估量东说念主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 估量东说念主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话：66108608 传真：010-66107571 估量东说念主：吴于念念 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 估量东说念主：李红霞 客服电话：95580                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.psbc.com （6）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 估量东说念主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （7）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85239938 传真：010-85239605 估量东说念主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 估量东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （9）兴业银行股份有限公司                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 估量东说念主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 估量东说念主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （11）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 估量东说念主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （12）杭州集会农村买卖银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：张海林 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 估量东说念主：张强 客服电话：96596 网址：www.urcb.com （13）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 估量东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 估量东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：卢国锋 电话：0769-22866632                      国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   传真：0769-22866632   估量东说念主：刘托付   客服电话：(0769) 961122   网址：www.drcbank.com   （16）杭州银行股份有限公司   住所：杭州市下城区庆春路 46 号   办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   电话：0571-87253058   传真：0571-85151339   估量东说念主：蒋梦君、陈熙   客服电话：400-888-8508   网址：www.hzbank.com.cn   （17）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东说念主：顾敏   电话：95384   估量东说念主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）   （18）江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东说念主：葛仁余   电话：025-58587039   传真：86-25-58588273                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估量东说念主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （19）中信证券(山东)有限职业公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 估量东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （20）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 估量东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （21）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济时刻斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 估量东说念主：王星 客服电话：400-651-5988                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.ewww.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 估量东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （23）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 估量东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 估量东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （25）海通证券股份有限公司                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 估量东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （26）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 估量东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 估量东说念主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （28）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)目田贸易历练区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦恢弘开业                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 估量东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （29）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 估量东说念主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （30）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 估量东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （31）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-63080906                       国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）    传真：010-63080953    估量东说念主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （32）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东说念主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    估量东说念主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （33）财信证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层    法定代表东说念主：刘宛晨    电话：0731-84403347    传真：0731-84403439    估量东说念主：郭静、刘志辉    客服电话：95317    网址：www.cfzq.com    （34）东莞证券股份有限公司    住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东说念主：陈照星    电话：0769-22119350    传真：0769-22116999                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估量东说念主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （35）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 估量东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （36）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 估量东说念主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （37）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 估量东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.stock.pingan.com （38）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 估量东说念主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （39）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 估量东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （40）上海证券有限职业公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 估量东说念主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （41）国联证券股份有限公司                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 估量东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （42）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 估量东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （43）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 估量东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （44）华福证券有限职业公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 估量东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （45）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 估量东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （46）爱建证券有限职业公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 估量东说念主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （47）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济时刻斥地区科学正途 60 号斥地区金控中心 21,22,23 层 办公地址：广东省广州市经济时刻斥地区科学正途 60 号斥地区金控中心 21,22,23 层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 传真：0752-2119660 估量东说念主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （48）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区更始三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 估量东说念主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （49）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 估量东说念主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （50）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 估量东说念主：王紫雯                         国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      客服电话：95335      网址：www.avicsec.com      （51）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200      法定代表东说念主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      估量东说念主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （52）华宝证券股份有限公司      住所：中国（上海）目田贸易历练区世纪正途 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世博正途 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼      法定代表东说念主：刘加海      电话：021-20657517      传真：021-68777992      估量东说念主：闪雨晴      客服电话：400-820-9898      网址：www.cnhbstock.com      （53）国盛证券有限职业公司      住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号      法定代表东说念主：徐丽峰      电话：0791-86283372      传真：0791-86281305      估量东说念主：占文驰      客服电话：956080                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.gszq.com （54）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 估量东说念主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （55）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869 传真：0591-38281508 估量东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （56）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 估量东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （57）招商证券股份有限公司                      国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号   法定代表东说念主：霍达   电话：0755-82943666   传真：0755-82944669   估量东说念主：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   网址：www.cmschina.com   （58）中国国际金融股份有限公司   住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层   法定代表东说念主：沈如军   电话：010-65051166   传真：010-65051156   估量东说念主：刘澜   客服电话：4009101166   网址：www.cicc.com.cn   （59）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4   法定代表东说念主：张佑君   电话：0755-23835383   传真：0755-23835861   估量东说念主：杨柳   客服电话：95548   网址：www.citics.com   （60）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层                       国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    估量东说念主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （61）世纪证券有限职业公司    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层    法定代表东说念主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    估量东说念主：徐玲娟    客服电话：4008323000    网址：www.csco.com.cn    （62）国融证券股份有限公司    住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途与呈祥路交织处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层    法定代表东说念主：张智河    电话：010-83991777    传真：010-66412537    估量东说念主：李慧超    客服电话：95385    网址：www.grzq.com    （63）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼                       国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）    办公地址：广东省深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    估量东说念主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （64）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    估量东说念主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （65）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼    法定代表东说念主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    估量东说念主：谢彦虎    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （66）中银国际证券股份有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39,40,41 层,北京市西城区西单 北大街 110 号 7 层                        国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）     法定代表东说念主：宁敏     电话：021-20328208     传真：021-58883554     估量东说念主：许慧琳     客服电话：400-620-8888     网址：www.bocichina.com     （67）中国中金钞票证券有限公司     住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 01-     办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     电话：0755-820236907     传真：0755-82026539     估量东说念主：陈梓基     客服电话：400-600-8008、95532     网址：www.ciccwm.com     （68）申万宏源证券有限公司     住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东说念主：黄昊     电话：0991-2301870     传真：021-33388224     估量东说念主：陈宇 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客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （74）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211668 传真：029-87211668 估量东说念主：张吉安 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com/jdw/index.html （75）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 估量东说念主：王超                         国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （76）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东说念主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      估量东说念主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （77）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      估量东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （78）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东说念主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      估量东说念主：伍豪      客服电话：400-032-5885                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：www.leadfund.com.cn （79）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 估量东说念主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （80）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 估量东说念主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （81）天相投资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 估量东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （82）上海天天基金销售有限公司                     国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   电话：021-54509977   传真：021-64385308   估量东说念主：王遂一   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （83）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   电话：95017   传真：95017   估量东说念主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/   （84）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   估量东说念主：王骁骁   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （85）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 估量东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （86）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 估量东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （87）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 估量东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （88）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：010-59601399 传真：010-59601399 估量东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （89）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 估量东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （90）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 估量东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （91）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估量东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （92）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 估量东说念主：龚江江 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    办公地址：中国(上海)目田贸易历练区浦电路 490 号,世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东说念主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     估量东说念主：王丹、李倩                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com （98）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 估量东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （99）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 估量东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （100）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 估量东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） （101）申银万国期货有限公司 住所：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7 楼 法定代表东说念主：李建中 电话：021-50581610 传真：021-50586045 估量东说念主：武婧迪 客服电话：4008887868 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网址：https://www.zhongzhengfund.com （112）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 估量东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （113）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 估量东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （114）北京中植基金销售有限公司                      国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）    住所：北京市北京经济时刻斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    电话：010-59313555    传真：010-56642623    估量东说念主：丛瑞丰    客服电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    （115）上海攀赢基金销售有限公司    住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东说念主：沈茹意    电话：021-68889082    传真：021-68889283    估量东说念主：邓琦    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    （116）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    估量东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （117）嘉实钞票管理有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心栈房 B 座（2#楼）                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 电话：010-65185678 传真： 010-65185678 估量东说念主： 胡秋语 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 直销机构： 称号：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 电话：(0755)83575993 83575994 传真：0755-82904048 估量东说念主：马征、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com 其他销售机构： （1）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 估量东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话：66108608 传真：010-66107571 估量东说念主：吴于念念 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 估量东说念主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 估量东说念主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕                      国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   电话：0574-87050028   传真：0574-87050027   估量东说念主：陈佳瑜   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （6）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东说念主：顾敏   电话：95384   估量东说念主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有限 公司）   （7）华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   电话：025-83387793   传真：025-83387784   估量东说念主：刘蓉   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （8）海通证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东说念主：周杰   电话：021-23219000                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 传真：021-63410627 估量东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （9）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)目田贸易历练区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦恢弘开业 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 估量东说念主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （10）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 估量东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （11）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 估量东说念主：周一涵                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （12）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 估量东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （13）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 估量东说念主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （14）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 估量东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com                        国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （15）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      估量东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （16）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东说念主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      估量东说念主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （17）上海天天基金销售有限公司      住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦      法定代表东说念主：其实      电话：021-54509977      传真：021-64385308      估量东说念主：王遂一      客服电话：95021      网址：www.1234567.com.cn      （18）腾安基金销售（深圳）有限公司                     国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   住所：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务书记有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   电话：95017   传真：95017   估量东说念主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/   （19）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   估量东说念主：王骁骁   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （20）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东说念主：杨文斌   电话：021-36696820   传真：021-68596919   估量东说念主：鲁育铮   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （21）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 估量东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （22）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 估量东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （23）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 估量东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （24）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 电话：020-89629099 传真：020-89629011 估量东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （25）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 估量东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （26）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 估量东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （27）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估量东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （28）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 估量东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 估量东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 估量东说念主：魏晨 客服电话：4006099200                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 网址：http://www.yixinfund.com/ （31）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 估量东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （32）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 估量东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （33）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区树立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 估量东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （34）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 估量东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （35）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 估量东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （36）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 估量东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （37）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩                       国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）    电话：4000048821    估量东说念主：孙小梦    客服电话：4000048821    网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    （38）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济时刻斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    电话：010-59313555    传真：010-56642623    估量东说念主：丛瑞丰    客服电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    （39）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    估量东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （40）嘉实钞票管理有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心栈房 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估量东说念主： 胡秋语 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 基金管理东说念主可根据相关法律法则的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售本基金。 （二）登记机构 称号：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 办公地址：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 估量东说念主：冯伟 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 估量东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所(特等普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：高鹤、邓雯 估量东说念主：高鹤                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的获胜   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办 法》、《基金合同》偏执它法律法则的相关礼貌，经 2015 年 8 月 24 日中国证监会证监许 可20151983 号文注册召募。 售，共召募 694,113,991.09 份基金份额，灵验认购户数为 6,435 户。   （二）基金合同的获胜   根据相关礼貌，本基金昌盛基金合同获胜条件，基金合同于 2015 年 12 月 2 日持更生 效。自基金合同获胜日起，本基金管理东说念主持重入手管理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》获胜后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈文中给以泄漏；一语气 60 个职业 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会呈文并建议治理有筹画，如调和运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时分   本基金 A 类基金份额自 2016 年 1 月 6 日起入手办理申购、赎回业务，C 类基金份额自   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者 调和。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调和肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调和价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调和的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行算计；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新 规则入手实施前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的门径，在通达日的具体业务办理时安分建议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 登记机构说明基金份额时，申购获胜。   投资东说念主在提交赎回肯求时，必须有富有的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回肯求获胜后，基金管理东说念主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个职业日划往基金份额持有东说念主银行账户。   基金管理东说念主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他 方式查询肯求的说明情况。若申购不获胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎 接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购肯求及 申购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。在不低于上述礼貌的金额下限的前提下，如基金销售机 构有不同礼貌，投资者在销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期遵命该销售机构的 估量礼貌。 份。在不低于上述礼貌的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同礼貌，投资者在 销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期遵命该销售机构的估量礼貌。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体礼貌请参见招募默契书 更新或估量公告。                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后算计， 并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延算计或公告。 上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 用，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。其中，坚不息持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产。   （七）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减，投资东说念主在一天之内如果有 多笔申购，适用费率按单笔折柳算计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                           申购费率           M＜100 万元                          1.5%           M≥500 万元                       每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 申购用度用于本基金的市集推广、登记和销售。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回费率按持未必分递减，A 类基金份额的赎回费率具体如下：               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）             持有期                           赎回费率           持有期＜7 日                           1.50%           持有期≥2 年                            0%   对于不息持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 坚不息持有 A 类基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 75%计入基金财产；坚不息持有 A 类基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取 的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；坚不息持有 A 类基金份额长于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   C 类基金份额的赎回费率具体如下：             持有期                           赎回费率           持有期＜7 日                           1.50%           持有期≥30 日                           0%   坚不息持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息泄漏手续。   （八）申购份额与赎回金额的算计方式                     国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实践说明金 额细则每次申购所适用的费率并折柳算计。    （1）本基金 A 类基金份额申购份额的算计公式为：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，适用的申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000÷（1+1.50%）=9852.22 元    申购用度=10,000-9852.22=147.78 元    申购份额＝9852.22÷1.0500=9383.07 份    即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9383.07 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的算计公式为：    申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000÷1.0400=9,615.38 份    即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金份额的基金资产入网提销售服务费。    本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额以当日该类基 金份额净值为基准并扣除相应的用度来算计，赎回金额算计结果保留到极少点后 2 位，小                      国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。A 类基金份额赎回金额的 算计公式为：      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额－赎回用度      例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必分为 5 天，适用的赎回费率 为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.0500=10,500 元      赎回用度＝10,500×1.50%=157.50 元      净赎回金额=10,500－157.50＝10,342.50 元      即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必分为 5 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。      C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额算计方法一样。      （九）申购和赎回的登记      正常情况下，投资东说念主 T 日申购基金获胜后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。      基金份额持有东说念主 T 日赎回基金获胜后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。      在法律法则允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时分进行诊疗，基金管理东说念主 最迟于入手实施日前依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。      （十）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值。 益时。                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者突出基金总份额的 50%，或者变相回避 50%汇聚度的情形时。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。      发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的 申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扼杀时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 值。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述第 1、2、3、6 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的估量要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分予 以拆除。在暂停赎回的情况扼杀时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      （十二）多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调和中转               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调和中转入肯求份额总额后的余额）突出 前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 门径执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回肯求突出前一通达日基金 总份额 30%的情形下，基金管理东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求有穷苦或者 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回肯求突出前一通达日基金总份额 30%的部分进行 脱期办理。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的 该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东说念主赎回比例在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当依照《信息泄漏办法》的相关规 定在指定媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募默契书礼貌的其他方式在 3 个交 易日内文书基金份额持有东说念主，默契相关处理方法。      （十三）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介上刊登基金再行开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的各种基金份额净值。 次。当一语气暂停时分突出 2 个月的，基金管理东说念主不错诊疗刊登公告的频率。暂停结果，基 金再行通达申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介上 一语气刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的各种基金份额净值。      （十四）基金调和      基金管理东说念主不错根据估量法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费，估量规则由基金管理 东说念主届时根据估量法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与估量机 构。      （十五）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户，或者按照估量法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照估量法律法则或国度有权机关要求 的方式进行处理。      继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的估量贵府，对于 合适条件的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收 费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。      （十七）依期定额投资规划      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体规则由基金管理东说念主另行礼貌。 投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在估量公告或更新的招募默契书中所礼貌的依期定额投资规划最低申购金额。      （十八）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有 权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先 行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。      如估量法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务规则。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募默契书“侧袋机制”章 节或届时发布的估量公告。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 八、基金的投资   （一）投资主见   在灵验欺压风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并精选国度安 全主题的估量上市公司股票进行投资，力求基金资产的不息稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调和债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货 币市集器具、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具 （但须合适中国证监会的估量礼貌）。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的国度安全主题估量的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不突出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当门径后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略主要包括类别资产配置策略、股票投资管理策略、事件驱动策略、 债券投资管理策略。   本基金根据各种资产的市集趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市 场器具等类别资产的配置比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金领受多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、市集利率水平、市集投资 价值、资金供求因素、证券市集运行内在动量等方面，遴选定量与定性相迷惑的分析方法， 对质券市集投资契机与风险进行抽象研判。   （1）宏不雅经济环境。主若是对质券市集基本面产生宽绰影响的宏不雅经济环境进行分析，               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券市集的影响。分析的主要有筹画包括：GDP 增长率，出入 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业坐褥能力利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，磋商不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：程序与发展成本市集的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）市集利率水平。分析市集利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器具利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券市集供求的平衡关系，主要考量有筹画包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，市集换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，各种型通达式基金认购与赎回状态，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—市集合座或行业盈利状态（收入、利润、现款流等） 变化，市集价值—市集或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比较；   （6）市集运行内在动量。指证券市集自身的内在运行惯性与转头（轨则）。参考内容 包括：对政策的市集反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值认 可进度的市集信心，市集投资主题，等等；关联词，分析中枢着眼于发现驱动证券市集朝上 或向下的基本因素。   本基金管理东说念主抽象以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市集器具等资产投资 契机的合座评估，手脚资产配置的迫切依据。基金管理东说念主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，诊疗股票、债券和货币市集器具等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金管理东说念主在持久投资管理过程中所集会的素质，根据市集突 发事件、市集非灵验例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置诊疗。   本基金通过对国度安全主题及估量行业进行深化细巧的磋商分析，继承价值投资的理 念，深化挖掘国度安全主题偏执估量行业股票的投资价值，共享国度安全主题所带来的投 资契机。   构建股票组合的门径是：界定国度安全主题偏执估量行业并细则股票初选库；基于公 司基本面全面考量、筛选优质企业，运用现款流贴现模子等估值方法，分析股票内在价值； 迷惑风险管理，构建股票组合并对其进行动态诊疗。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）国度安全主题偏执估量行业的界定   国度安全是关系到国度和民族生涯发展的根底大计。党的十八大呈文指出：“树立与 我国国际地位格外、与国度安全和发展利益相适合的平安国防和广阔戎行，是我国现代化 树立的计谋任务”。本基金对于国度安全主题界限的投资范围界定为：1）附庸于国防工业 系统下的十大集团公司旗下主营业务与国度安全估量的上市公司；2）十大集团公司除外的 为国度武装力量提供武器装备或主营业务与国度安全估量的上市公司；3）业务范围涵盖军 工、武器、航空航天、船舶、军事电子、卫星等国度安全界限的估量上市公司；4）其它与 国度安全界限估量的公司，举例金融安全、信息安全界限的公司；与军方坚定估量销售合 同或存在估量界限相助的上市公司等；5）目下暂时不具有军工业务，关联词成心愿向军民融 合国策饱读吹主见积极转型的民营企业。   畴昔跟着经济增长方式转念和产业结构升级，本基金将视实践情况诊疗上述对国度安 全主题类股票的识别及认定。   （2）行业配置策略   本基金管理东说念主将精选与国度安全主题估量的行业进行投资。在进行行业配置时，将采 用从上至下与从下到上相迷惑的方式细则行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理东说念主 也将根据宏不雅经济样子以及各个行业的基本面特征对行业配置进行不息动态地诊疗。   从上至下的行业配置策略是指通过深化分析宏不雅经济有筹画和不同行业自身的周期变化 特征以及在国民经济中所处的位置，细则在当前宏不雅配景下稳妥投资的重心行业。   从下到上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价钱动量、市集估值等 因素来细则基金重心投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面：   ①景气分析   行业的景气进度可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等要害有筹画进行 追踪。行业的景气进度与宏不雅经济、产业政策、竞争风景、科技发展与时刻跳跃等因素密 切估量。   ②财务分析   行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可不息性以及盈利质地，同期 亦然对行业景气分析论断的进一步说明。财务分析考量的要害有筹画主要包括净资产收益率、                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活率、应收账款盘活率、操办性现款流状 况、债务结构等等。   ③估值分析   迷惑上述分析，本基金管理东说念主将根据各行业的不同特质细则适合该行业的估值方法， 同期参考可比国度雷同行业的估值水平，来细则该行业的合理估值水平，并将合理估值水 平与市集估值水平比拟较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运 用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行辅助判断。   此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行辅助，并在适当情形下对 行业配置进行战术性诊疗，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业间估量性追踪与分 析等。   （3）优选个股策略   本基金将领受定量与定性分析相迷惑的方式细则股票初选库。定量分析方面，基金管 理东说念主将抽象谈判个股的价值进度、成长能力、盈利趋势、价钱动量等量化有筹画对个股进行 初选。为克服纯量化策略的污点，投研团队还将根据行业景气进度、个股基本面预期等基 本面分析有筹画，迷惑对估量上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   本基金严格遵命“价钱/内在价值”的投资理念。固然证券的市集价钱波动不定，但随 着时分的推移，价钱一定会响应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流预计和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和持久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的要害点等，从而明确财务预计（包括现款流贴现模 型输入变量）的迫切假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。   ①价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务有筹画，迷惑定性方法，分析公司盈 利踏实性，判断相对投资价值。主要有筹画包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、操办利润率和净利润率等。   ②成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持 续增长出息。   ③现款流预计。通过对影响公司现款流各因素的前瞻性地意想，得到公司畴昔目田现                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金流量。      ④行业所处阶段偏执发展出息的评估。沿着典型的时刻生命周期，产业的发展一般经 历更始期、增长茁壮期 I、颠簸期、增长茁壮期 II 和时刻熟谙期。其中增长茁壮期 I 和增 长茁壮期 II 是投资的黄金期。      用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的迫切内容。本基金领受的现款 流贴现模子是一个多阶段目田现款流折现模子，其中，目田现款流的增长率被分红四个阶 段。      ①开动阶段：这个阶段现款流的增长率会受到表里部因素的影响。外部因素包括总体 经济状态和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公 司里面因素包括新址品的引入导致的市集份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和成本回购。      ②正常阶段：在开动阶段结果时，咱们假定公司处于一个正常的经济环境中，既非繁 荣也非阑珊，公司达到了可不息的持久增长水平。目下，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。      ③变迁阶段：在这个阶段，公司成本支拨比率、权益呈文、盈利增长和 BETA 值都向市 场平均水平逼近。这是市集竞争的结果，因为高额的利润会招引新的插足者，竞争越来越 强烈，新插足者不休挤压利润空间，直到扫数这个词行业利润水平跌落到市集平均水平，在这个 水平上，不会再有新的插足者。      ④终极阶段：在终末阶段，成本支拨比率、BETA 和现款流增长率都就是市集平均水平。      模子终末得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。      市集价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市集价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的招引力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将谈判中国 股票市集特质和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不扼杀选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。      本基金迷惑多年的磋商素质，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的磋商成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具招引力的股票，卖出                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 估值招引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行诊疗。      ①考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时分、行权方式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素，意想权证合理价值。      ②根据权证合理价值与其市集价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合 理价值对订价参数的明锐性，迷惑标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。      （4）存托凭证投资策略      本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研 究判断，进行存托凭证的投资。      本基金将不息温存国度安全主题的估量事件驱动投资契机，基金管理东说念主重心温存的事 件包括资产重组、资产注入、公司兼并收购、公司股权变动、公司再融资、上市公司管理 层变动、公司股权激励规划、新址品研发与上市等等。上述事件可能对公司的操办主见、 行业地位、中枢竞争力产生迫切影响。管理东说念主将对估量事件进行合理细巧的分析，遴聘基 本面向好的企业进行投资。      本基金遴选“从上至下”的债券分析方法，并迷惑对畴昔国度安全主题及估量行业的 基本面研判，细则债券投资组合，并管理组合风险。      （1）基本价值评估      债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当扫数估量的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时分价值（补偿）、通货膨大补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线偏执预期变化。 市集收益率弧线与平衡收益率弧线的各异是估算种种剩余期限的个券及组合预期呈文的基 础。      基于平衡收益率弧线，算计不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额呈文，并对 预期逾额呈文进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。      （2）债券投资策略                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券遴聘策略。 在不同的时期，领受以良策略对组合收益和风险的孝顺不尽一样，具体领受何种策略取决 于债券组合允许的风险进度。      久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，细则债券组合的久期配置。      收益率弧线策略是指，首先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度。 在昌盛既定的组合久期要求下，根据风险诊疗后的预期收益率大小进行配置。      类别遴聘策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比较基于类别债券市集基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用转念概率、流 动性等数目分析），在遵命价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别遴聘。      个券遴聘策略是指，通过从下到上的债券分析经过，辩别出价值被市集误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将谈判 信用风险、流动性和个券的专有因素等。      对于中小企业私募债券，本基金将重心温存刊行东说念主财务状态、个券增信措施等因素， 以及对基金资产流动性的影响，在充分谈判信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决 策。      对于资产支撑证券，其订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，以数目化模 型细则其内在价值。      （3）组合构建及诊疗      本公司债券策略组将迷惑各成员债券投资管理素质，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。      债券策略组每两周开会筹商债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险管理的角度，评估诊疗对组合久期、类别权重等的影响。      为更好地已矣投资主见，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为目的，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，通过股指               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 期货就本基金投资组合进行实时、灵验地诊疗，并提高投资组合的运作效率。   （四）投资管理门径   （1）须合适相关法律、法则和《基金合同》的礼貌；   （2）以选藏基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，依期就投资管理首要问题进行筹商， 细则基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们零丁职业，职业明确， 彼此间密切相助。   （1）投资决策委员会每月或不依期召开，决定基金投资管理计谋、资产分派等首要事 项，细则对基金司理的授权，审批突出投资权限的投资规划。   （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议依期折柳或集会召开一次，细则下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置有筹画作念战术性诊疗、行业配置和个券遴聘。同 时，搜检近一周投资事迹，建议下周投资规划。   （3）基金司理在其授权范围内，根据例会细则的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。   （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。   （5）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价呈文。   投资决策委员会有权根据市集变化和实践情况，对上述管理门径作出诊疗。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债抽象指数收益率×40%。   沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市集第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定市集湮灭率，抗支配性强，况兼有较高的闻明度 和市集影响力。中债抽象指数由中央国债登记结算有限职业公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有平淡的市集代表性，涵盖主要交易市集、不同刊行主体和期限，大约很好地 响应中国债券市集总体价钱水谦和变动趋势。抽象谈判基金资产配置与市集指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债抽象指数加权手脚本基金的投资事迹评价基准。   在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的情况下，如果                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 法律法则变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为市集宽绰接受的事迹比较基准，则基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对事迹比较基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。    （六）风险收益特征    本基金为夹杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市集基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期 货投资者适当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行动不编削本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。    （七）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于本基金界说的国度安全主题估量的证券资产不低于基金非现款资产 的 80%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不突出基金资产净值的    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不突出 该证券的 10％；本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的 依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；    （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得突出该权证的 10％；    （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得突出上一交易日基金资产净值的 0.                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；      （10）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；      （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支 持证券规模的 10％；      （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不 得突出其各种资产支撑证券算计规模的 10％；      （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （15）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净 值的 40%，本基金在世界银行间市集中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得突出基金资产净值的 10%；      （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产 净值的 10%；      （18）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的 股票总市值的 20%；      （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计） 占基金资产的 0%-95%；      （21）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；      （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得突出该基金资产净值的 15%；               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）本基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并算计；   （26）估量法律法则和《基金合同》礼貌的其它投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律、法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同获胜之日起入手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受估量限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）依照法律法则相关礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实践欺压东说念主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，防御利益冲                     国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。估量交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。      法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受估量限制。      （八）基金管理东说念主代表基金诳骗估量权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募默契书“侧袋机制”章节的礼貌。      （十）投资组合呈文      本投资组合呈文所载数据狂放 2024 年 3 月 31 日，本呈文中所列财务数据未经审计。                                                           占基金总资产的 序号             面貌                      金额(元)                                                            比例(%)       其中：股票                            2,425,373,563.64        94.15                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）         其中：债券                                        -               -               资产支撑证券                                 -               -         其中：买断式回购的买入返售金                                                      -               -         融资产     注：1、本基金本呈文期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净 代码               行业类别                 公允价值（元）                                                           值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -          -                                                       -          -     B   采矿业     C   制造业                            2,398,160,304.84      93.38     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供                                -          -                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      应业 E    建筑业                                         -         - F    批发和零卖业                              15,542.28       0.00 G    交通输送、仓储和邮政业                         11,556.45       0.00 H    住宿和餐饮业                                      -         -      信息传输、软件和信息时刻服务 I                                     27,138,224.26      1.06      业 J    金融业                                         -         - K    房地产业                                        -         - L    租出和商务服务业                             3,097.60       0.00 M    科学磋商和时刻服务业                          13,492.48       0.00 N    水利、环境和环球设施管理业                       31,345.73       0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                               -         - P    造就                                          -         - Q    卫生和社会职业                                     -         - R    文化、体育和文娱业                                   -         - S    抽象                                          -         -      算计                            2,425,373,563.64     94.44 （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）                                                            占基金资产净     序号   股票代码     股票称号      数目(股)         公允价值(元)                                                            值比例(％)     无。     无。 细     无。     无。     无。                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本呈文期末无股指期货投资。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   为更好地已矣投资主见，本基金在防备风险管理的前提下，以套期保值为目的，限度 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、灵验地诊疗，并提高投资组合的运作效率。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货交易。   （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本呈文期末无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案造访，也未在呈文 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。   （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选库的情况。   （3）其他资产组成  序号           称号                           金额(元)             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） （4）呈文期末持有的处于转股期的可调和债券明细 无。 （5）呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的默契 无。 （6）投资组合呈文附注的其他翰墨描摹部分 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 九、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称背负、磨真金不怕火信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募默契书。   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金历史各时分段净值增长率与同期事迹 比较基准收益率比较表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银国度安全夹杂 A：                                              事迹比较                            净值增长    事迹比较                  净值增长                        基准收益       阶段                   率圭臬差    基准收益              ①－③       ②－④                   率①                         率圭臬差                             ②        率③                                               ④                  -8.05%    1.78%    -7.00%   0.84%   -1.05%    0.94%                  -14.99%   1.41%    11.14%   0.39%   -26.13%   1.02%                  -26.13%   1.98%   -14.01%   0.80%   -12.12%   1.18%                     国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）                  -22.74%     1.91%   -13.01%    0.77%   -9.73%    1.14%                  -11.25%     1.20%    -6.03%    0.51%   -5.22%    0.69%                  -6.69%     2.15%    2.47%     0.61%    -9.16%    1.54%  （基金合同获胜          3.90%      1.84%     6.06%    0.72%   -2.16%    1.12%     日）于今 国投瑞银国度安全夹杂 C：                                       事迹比      事迹比较                             净值增长                  净值增长                 较基准      基准收益       阶段                    率圭臬差                        ①－③       ②－④                    率①                 收益率      率圭臬差                                ②                                            ③      ④                   -14.55%    1.20%    -9.84%    0.50%   -4.71%    0.70%                   -6.73%     2.14%     2.47%    0.61%   -9.20%    1.53%  （基金合同获胜          -20.30%    1.45%    -7.61%    0.52%   -12.69%   0.93%     日）于今   注：1、本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债抽象指数收益率 ×40%。本基金属于生动配置夹杂型基金。沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交                    国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 易所共同推出的沪深两个市集第一个调和指数，该指数编制合理、透明，有一定市集湮灭 率，抗支配性强，况兼有较高的闻明度和市集影响力。中债抽象指数由中央国债登记结算 有限职业公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有平淡的市集代表性，涵盖主要交易市 场、不同刊行主体和期限，大约很好地响应中国债券市集总体价钱水谦和变动趋势。抽象 谈判基金资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债抽象指数加 权手脚本基金的投资事迹评价基准。 始日为 2023 年 2 月 22 日。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收的款项以偏执 他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据估量法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金估量的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律法则礼貌 需要对外泄漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，细则公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻细则公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关 礼貌细则公允价值。   （1）评估金融繁衍品价值时，应当领受市集公认或者合理的估值方法细则公允价值；   （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调和债券领受交易所收盘价 估值。                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、世界银行间 债券市集交易的债券、资产支撑证券等固定收益品种，领受估值时刻细则公允价值。      （2）交易是以巨额交易方式转让的资产支撑证券，领受估值时刻细则公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （3）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所抽象契约平台进行交 易的债券，领受估值时刻细则公允价值或按成本法进行估值。      （4）中小企业私募债领受估值时刻细则公允价值或按成本法进行估值。      （5）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集折柳估值。      （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及估量 法律法则的礼貌或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商治理。      根据相关法律法则，基金净值信息算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经估量 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的算计结果对外给以公布。      （四）估值门径 的余额数目算计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度 另有礼貌的，从其礼貌。      每个职业日算计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告各种基金份额净值 及基金份额累计净值。                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布各种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为该 类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的职业东说念主应当对由 于该估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职业。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职业方承担；由于估值舛错职业方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错职业方对平直损失承担 抵偿职业；若估值舛错职业方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有富有的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值舛错职业方叮嘱更正的情况向相关当事 东说念主进行说明，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职业方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛错的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职业方仍叮嘱估值舛错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错职业方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值错 误职业方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细则 估值舛错的职业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值算计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值估值舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个职业日交易结果后算计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对各种基金份额净值和基金份额累计净值给以公布。   （八）特等情况的处理 金资产估值舛错处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未 能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿职业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施收缩或者扼杀由此酿成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除估量用度后 的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益 分派方式是现款分红； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹画的细则、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的相关礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时分不得突出   （六）基金收益分派中发生的用度            国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募默契书“侧袋机制” 章节的礼貌。                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十三、基金用度与税收      （一）基金用度的种类 用度；      本基金隔断计帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的算计公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金市集推广、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度， 根据相关法则及相应契约礼貌， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度诊疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则礼貌和 基金合同约定调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息泄漏办法》的礼貌在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募 默契书“侧袋机制”章节或估量公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介公告。              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十五、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《基金合同》偏执他相关礼貌。估量法律法则对信息泄漏的泄漏方式、登载媒介、报备方 式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯罪 东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则 和中国证监会的礼貌泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的确凿性、准确性、竣工性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介泄漏，并保证基金投资东说念主大约按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公 开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除至极默契外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体门径，默契基金居品的性情等波及基金投资东说念主首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募默契书应当最大限定地泄漏影响基金投资东说念主决策的全部事项，默契基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募默契书的信息发生首要变更的，基金管理 东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募默契书并登载在指定网站上；基金招募默契书其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新 基金招募默契书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募默契书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》获胜后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主 应当在三个职业日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲要。   基金居品贵府纲要编制、泄漏与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述首要变更主要包括：   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募默契书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   《基金合同》获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏通达日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年 度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募默契书等信息泄漏文献上载明各种基金份额申 购、赎回价钱的算计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登 载在指定网站上，并将年度呈文教导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务会 计呈文应当经过具有证券、期货估量业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文 登载在指定网站上，并将中期呈文教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈文教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或 者年度呈文。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中泄漏基金组搭伙产情况偏执流动性风险 分析等。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在基金依期呈文“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下泄漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及居品 的专有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息泄漏义务东说念主应当依照《信息泄漏办法》的相关礼貌编 制临时呈文书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）调和基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实践欺压东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务估量行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务估量行动受 到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实践控 制东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）本基金诊疗基金份额类别建设；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金信息泄漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集渊博传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 估量信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将相关情况立即呈文中国 证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 泄漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募默契书（更新）等文 件中泄漏中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募默契书（更新）等文 件中泄漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险有筹画等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      基金管理东说念主在基金年报及中期呈文中泄漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的资产支撑证券明细。基金管理东说念主在基金季度报 告中泄漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈文期末 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。      基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈文。计帐呈文应当经过具有证券、期货估量业务履历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并 将计帐呈文教导性公告登载在指定报刊上。      本基金实施侧袋机制的，估量信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的礼貌进行信息泄漏，详见本招募默契书“侧袋机制”章节的礼貌。      （六）信息泄漏事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息泄漏事务。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开泄漏基金信息的管控，并建立基金明锐信息 知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及估量从业东说念主员不得露出未公开泄漏的基金信 息。      基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会估量基金信息泄漏内容 与格式准则等法则礼貌。      基金托管东说念主应当按照估量法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金定 期呈文、更新的招募默契书、基金居品贵府纲要、计帐呈文等公开泄漏的估量基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子说明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘泄漏信息的报刊，单只基金只需遴聘 一家报刊。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基 金信息，并保证估量报送信息的确凿、准确、竣工、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他公             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 共媒介泄漏信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏 合并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，扶助信息泄漏服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会礼貌之日 起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会礼貌作念好估量信息传递职业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主扶助信息泄漏服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构， 应当制作职业底稿，并将估量档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照估量法律法则礼貌将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金估量信息：               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，说明相 应侧袋账户份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调和。基金份额持有 东说念主肯求申购、赎回或调和侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调和肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在估量公告中礼貌。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作有筹画和基金事迹有筹画应当以主袋账户资产 为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额昌盛基金合同收益分派条件的情形下，基金管理                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   （2）依期呈文   基金管理东说念主应当在基金依期呈文中泄漏呈文期内特定资产处置进展情况，泄漏呈文期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈文   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、估量用度发生情况等迫切信息。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的估量礼貌，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分， 如将来法律法则或监管规则修改导致估量内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行适当门径后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可 平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十七、基金的风险揭示   基金事迹受证券市集价钱波动的影响，投资东说念主理有本基金可能盈利，也可能牺牲。   本基金主要投资于证券市集，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货膨大风险、债券刊行东说念主的信用风险、公 司操办风险以及政事因素的变化等。   （一）投资组合的风险   基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券价钱受种种因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集的利率波动平直影响各种型证券市集价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。   （4）购买力风险   如果发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨大对消，从而影响 基金资产的保值升值。   （5）上市公司操办风险   上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状态、市集出息、行业竞争、 东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司操办不善， 其股票价钱可能下降，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金可 以通过投资种种化来分布这种非系统风险，但弗成皆备回避。              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板市集相对于主板市集而言，上市公司规模相对较小，且多处于创业及成持久， 发展相对不熟谙，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多专有的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的操办风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业时刻风险。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现误期、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地 裁减导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成马上、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得富有的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对通达式基金申购关节的管理，合理欺压基金 份额持有东说念主汇聚度，审慎说明大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在首要不利影响时，基金管理东说念主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模给以欺压，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。 投资东说念主应重视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资规划。   本基金的申购、赎回安排详见本招募默契书“七、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的程序型交 易场合，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币市集器具等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高汇聚度              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 通达日肯求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选脱期 办理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法叮嘱投资者多量赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的礼貌，严慎 录取脱期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理器具手脚辅助措施。对于各种流动性风险管理器具的使用， 基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批门径并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不合适估量法律、法则的礼貌和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的磋商水平、投资管理水平平直影响基金收益水 平，如果基金管理东说念主对经济样子和证券市集判断不准确、获取的信息不皆备、投资操作出 现空幻，都会影响基金的收益水平。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面欺压存在过失或者东说念主为因素酿成操作空幻或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易舛错、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金的股票资产主要投资于单一主题—国度安全主题，主题投资汇聚度相对较高。 本基金须承受政府政策变化、行业基本面变化等影响国度安全主题投资成果的种种因素可             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 能带来的风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能增多本基金总体风险水平。   （六）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱或价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价相称复杂， 不适当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，标 的资产价钱的渺小变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结 算轨制，如果莫得在礼貌的时安分补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   （七）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风险，以及与中国存托凭证发 行机制估量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、诳骗表决权等方面的 特等安排可能激发的风险；存托契约自动照管存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息泄漏监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调和。因特定资产的变当前分具有不细则性，最终变现价钱 也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此靠近损失。   （九）其他风险   往来、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基            国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金资产受损。金融市集危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金管理东说念主自身 平直欺压能力之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十八、《基金合同》的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议获胜后依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行估量门径后，《基金合同》应当隔断： 相接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货估量业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货估量业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的内容摘录      （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金管理东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护 基金投资东说念主的利益； 合同》礼貌的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 务的外部机构； 和非交易过户的业务规则；                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进行 证券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌算计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东说念主露出； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 以上； 大约按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 托管东说念主； 当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解任； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担职业； 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金折柳建设账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产； 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开泄漏前给以守密，不得向他东说念主露出； 各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》礼貌的行动，还应当默契基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 机构，并文书基金管理东说念主； 退任而解任； 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；      基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权；                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径与规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会未树立日常机构。 在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错树立日常机构，日 常机构的树立与运作应当根据估量法律法则和中国证监会的礼貌进行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法则、 中国证监会或《基金合同》另有礼貌的除外：                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 求提高该等酬金圭臬或销售服务费率的除外）； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会； 的事项。      （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、诊疗收费方式， 诊疗基金份额类别建设、对基金份额分类办法、规则进行诊疗； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 内，在分歧份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，诊疗相关认购、申购、赎回、 调和、非交易过户、转托管等业务规则；               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （1）除法律法则礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按礼貌召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得箝制、干涉。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘细则开会时分、场所、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 等）、投递时分和场所；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中默契本 次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证机关偏执估量方式和估量东说念主、 书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定场所对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定场所对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法则、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委托解说委用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解说合适法律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决狂放日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金 份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的， 不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主理 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解说合适法律法则、《基金合同》和会议 文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符；   （3）在法律法则与监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过汇集、电话或 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、汇集、电话或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，在法律法则与监管机构允许的 前提下，授权方式不错领受书面、汇集、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定门径细则和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号） 和估量方式等事项。   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）      （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并应当以至极决议通过方 为灵验。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交合适会议 文书中礼貌的说明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，理论合适会议文书礼貌 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介 上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行获胜的基金份额持有东说念主大会的决 议。获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有照管力。   若本基金实施侧袋机制，则估量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若估量基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表估量基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日估量 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日估量基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日估量基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）估量基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） （含二分之一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的估量礼貌以本节特等约定内容为准， 本节莫得礼貌的适用上文估量约定。 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致估量内容被取消或变更的， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同覆没和隔断的事由、门径以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则礼貌或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和本基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议应当报中国证监会备案，且自 决议获胜后依照《信息泄漏办法》的相关礼貌在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行估量门径后，《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）估量法律法则和中国证监会礼貌的其他情况。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职业日内成立清 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货估量业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐门径： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货估量业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁场所为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有照管力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续至意、竭力、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十、基金托管契约的内容摘录  （一）托管契约当事东说念主  称号：国投瑞银基金管理有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东说念主：傅强  成立时分：2002 年 6 月 13 日  批准树立机关：中国证券监督管理委员会  批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织体式：有限职业公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  操办范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务  存续期间：不息操办  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时分：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  操办范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信造访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 卖；外洋分支机构操办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：不息操办   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   基金管理东说念主应将拟投资的国度安全主题股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供 给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新 和诊疗，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调和债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、货 币市集器具、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具 （但须合适中国证监会的估量礼貌）。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的国度安全主题估量的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不突出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当门径后， 不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应遵命以下限制: 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 出保证金、应收申购款等； 证券的 10％；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括通达式 基金以及处于通达期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该 上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券规模的 10％； 突出其各种资产支撑证券算计规模的 10％； 支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在世界银行间市集中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 值的 10%； 不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不合适前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失； 上市的股票合并算计；   除上述第 2）、13）、22）、23）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律、法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自基金合同获胜之日起入手。             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受估量限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、各种基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、 估量信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后 应实时查对说明并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会呈文。 定，应当断绝执行，立即文书基金管理东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会呈文。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径还是获胜的指示违抗法律法则和其他相关礼貌， 或者违抗《基金合同》、本契约约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并依照法律法则的规 定实时向中国证监会呈文。 间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提供估量数据贵府和 轨制等。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和各种基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、估量信息泄漏和监督基金投资运作等行动。              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 当原理未执行或蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗法律法则、 《基金合同》及本契约相关礼貌时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的礼貌呈文中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在礼貌时安分回答基金管理东说念主并改正。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产折柳建设账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与零丁。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他相关法律法则礼貌外， 基金托管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管理东说念主文告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌的，由基金管理东说念主在 法依期限内遴聘具有从事估量业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈文， 出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。      （3）本基金银行账户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。      （4）基金银行账户的管理当合适法律法则的相关礼貌。      基金管理东说念主以本基金理论在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户估量信息变更 过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的估量贵府。      （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限职业公司开设证券账户。      （2）本基金证券账户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。      （3）基金托管东说念主以自身法东说念主理论在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的礼貌执 行。      （4）在本托管契约获胜日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 估量账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的礼貌，在基金管理东说念主和基 金托管东说念主商议后开立。新账户按相关规则使用并管理。      （5）法律法则等相关礼貌对估量账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。      基金合同获胜后，基金管理东说念主负责以基金的理论肯求并取得插足世界银行间同行拆借 市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限职业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 东说念主负责向中国东说念主民银行报备。      基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑持。 基金托管东说念主对其除外机构实践灵验欺压的有价凭证不承担职业。      基金托管东说念主按照法律法则撑持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份原来的原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自撑持至少 15 年。      对于无法取得两份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得动荡。      （五）基金净值信息算计与复核      （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指算计 日基金资产净值除以算计日该类基金份额总额后的价值。      （2）基金管理东说念主应每个职业日对基金财产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或《基金 合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算 业务相易》偏执他法律法则的礼貌。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责 算计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职业日结果后算计得出当日的各种基金份额 净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主叮嘱净值算计结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各种基金份 额净值和基金份额累计净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对 同期进行。      （3）当估量法律法则或《基金合同》礼貌的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。      （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、门径                国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 以及估量法律法则的礼貌或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管理东说念主应当立 即给以纠正，并遴选合理的措施重视损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价舛错达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。   （6）除本契约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值 数据舛错，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的实践损失，基金管理东说念主叮嘱此承担职业。 若基金托管东说念主算计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职业；若基金托管东说念主计 算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也高兴担部分未正确履行复核义务的职业。如果上 述舛错酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自 承担了抵偿职业，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体办法返还欠妥得利。如果返还金 额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比 例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所偏执登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未 能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿职业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施收缩或者扼杀由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的算计结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各种基金份额净值的算计结果对外给以公布，基金 托管东说念主不错将估量情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的合并记账方法和 管帐处理原则，折柳独随即建设、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。             国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （2）管帐数据和财务有筹画的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务有筹画进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月折柳零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》获胜后，基金招募默契书的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募默契书并登载在指定网站上；基金 招募默契书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募默契书；季度呈文应在季度结果之日起 15 个职业日内编制完成并 给以公告；中期呈文在上半年结果之日起两个月内编制完成并给以公告；年度呈文在每年 结果之日起三个月内编制完成给以公告。基金合同获胜不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度呈文完成当日，将相关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职业日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈文完成当日，将有 关呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈文完成当日，将相关呈文提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传的确方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈文上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就估量报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就估量情况报证监 会备案。               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果 后 5 个职业日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金管理东说念主应在估量的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会呈文，并代为履行撑持基金份额持有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主叮嘱基金管理东说念主由此产生的撑持费给予补偿。   （七）争议治理方式 商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁， 仲裁场所为北京。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有照管力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。争议处理期间，当事东说念主应信守各自的职责，络续至意、竭力、尽责地履行 本契约礼貌的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   （八）托管契约的修改与隔断               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新）   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行适当门径后，本托管契约应当隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则礼貌的隔断事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的礼貌对本基金的财产 进行计帐。                   国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、销售机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金管理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金管理 东说念主定制电子体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管理东说念主网站或拨打客服热线接头。 等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务时分为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管理东说念主利用基金管理东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非职业日建议的投诉，原则上顺延至下一职业日当日 或次日回复。                 国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com               国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十二、其他应泄漏事项 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等管理东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者适当性信息的公告。            国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十三、招募默契书存放及查阅方式   本招募默契书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资东说念主可免费 查阅。招募默契书要求及内容应以招募默契书原来为准。              国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金招募默契书（2024 年 11 月第 1 次更新） 二十四、备查文献     （一）中国证监会准予注册国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金召募的文 件     （二）《国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》     （三）《国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金托管契约》     （四）对于国投瑞银国度安全生动配置夹杂型证券投资基金召募之法律意见书     （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献     存放场所：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。     查阅方式：投资东说念主不错在办公时分免费查询，但应以基金备查文献原来为准。                                        国投瑞银基金管理有限公司                                           二〇二四年十一月八日